Dies ist eine HTML Version eines Anhanges der Informationsfreiheitsanfrage '3AMLD complaint cases received by the Commission'.



 
Ref. Ares(2017)5243636 - 26/10/2017
EUROPEAN COMMISSION 
 
 
Directorate B: Criminal justice 
  Unit B.3 : Financial Crime 
 
Brussels, 
JUST.B.3/BV/sk  
 
 
Subject: 
Your application for access to documents – Ref GestDem No 2017/4205 
We  refer  to  your  e-mail  dated  14/07/2017  in  which  you  make  a  request  for  access  to 
documents, registered on 14/07/2017 under the above-mentioned reference number. We 
received this application together  two other  applications (GestDem No  20117/4203  and 
GestDem No 2017/4205). 
You request access to: 
  All relevant information received and sent by Commission related to the complaint 
case No 2011/649 against Germany 
  All relevant information received and sent by Commission related to the complaint 
case No 2011/01497 against Germany 
  All relevant information received and sent by Commission related to the complaint 
case No 2009/4572 against Germany 
Please note that the last document (No 5) of your request, falls under the responsibility of 
the  Secretary  General.  However,  we  have  consulted  them  and  they  have  taken  the 
position that access can be granted to the document with personal data removed. 
 
 
 
Sven Giegold 
ASP 05F163  
Rue Wiertz 60  
1047 Brussels 
 
By registered letter with acknowledgment of receipt 
 
Advance copy by email: [Emailadresse] 
 
Commission européenne/Europese Commissie, 1049 Bruxelles/Brussel, BELGIQUE/BELGIË - Tel. +32 22991111 

Your application concerns the following documents: 

Author 
Addressee 
title/the subject 
date 

Complainant 1 
Europäische Kommission 
die Beschwerde 
22/02/2011 
(CHAP(2011) 649) 
 

Europäische 
Complainant 1 
Confirmation of recipt 
15/03/2011 
Kommission 
(CHAP(2011) 649) 

Europäische 
Complainant 1  
Ihre Beschwerde vom 22. 
22/03/2011 
Kommission 
Februar (reg.Nr. 2011/649) 
gegen Geutschland) 

Complainant 1 
Europäische Kommission 
Aktenzeichen CHAP 
28/03/2011 
(2011)00649 

Complainant 1 
Europäische Kommission 
Ergänzungsbrief. 
05/04/2011 
Aktenzeichen CHAP 
(2011)00649 
5 a 
Complainant 1 
Europäische Kommission 
Anhängen 
05/04/2011 

Europäische 
Complainant 1 
Closure letter 
28/04/2011 
Kommission 

Complainant 2 
Europäische Kommission 
Beschwerde wegen 
17/05/2011 
Verletzung der Richtlinie 
2005/60/EG vom 26. 
Oktober 2005 zur 
Verhinderung der Nutzung 
des Finanzsystems zum 
Zwecke der Geldwäsche 
und der Terrorismus-
finanzierung durch die 
Bundesrepublik 
Deutschland. (CHAP(2011) 
01497) 
8  
Europäische 
Complainant 2 
Confirmation of registration   20/05/2011 
Kommission 
(CHAP(2011) 01497) 

Europäische 
Bundesministerium der Finanzen 
Bundesrepublik 
07/07/2011 
Kommission 
Deutschland - Umsetzung 
der Richtlinie 2005/60 EG 
im Hinblick auf Tätigkeiten 
der dieser Richtlinie 
unterliegenden Institute und 
Personen gelten, die über 
das Internet ausgeübt 
werden (CHAP 
2011/01497) 
10 
Bundesministerium 
Europäische Kommission 
Bundesrepublik 
03/08/2011 
der Finanzen 
Deutschland - Umsetzung 
der Richtlinie 2005/60/EG 
im Hinblick auf Tätigkeiten 
der dieser Richtlinie 
unterliegenden Institute und 
Personen, die Uber das 
Internet ausgeübt werden 
(CHAP 20Ш01497) 
11  
Europäische 
Complainant 2 
Anwendung der Richtlinie 
10/10/2011  
Kommission 
2005/60 EG auf über das 
Internet ausgeübte 
Tätigkeiten der dieser 
Richtlinie unterliegenden 
Institute und Personen 
(CHAP 2011/01497) 
 
 



Author 
Addressee 
title/the subject 
date 
12 
Europäische 
Complainant 2 
Ergänzungsbrief. 
17/10/2001 
Kommission 
Aktenzeichen  
13 
Complainant 2 
Europäische Kommission 
Anwendung der Richtlinie 
24/10/2011 
2005/60 EG auf über das 
Internet 
ausgeübteTätigkeiten der 
dieser Richtlinie 
unterliegenden Institute und 
Personen (CHAP 
2011/01497) 
14  
Complainant 2 
Europäische Kommission 
Verfahren 2009/4572 - Ihr 
27/10/2011 
Schreiben (MARKTF; [] 
1191321) 
15 
Complainant 3 
European Commission 
Complaint letter 
03/09/2009 
16 
European 
Complainant 3 
Confirmation of registration 
24/09/2009 
Commission 
(2009/4572) 
17 
die Europäische 
Außerordentlicher und 
Betreff: Beschwerde; hier: 
05/11/2009 
Kommission 
bevollmächtigter Botschafter 
hinsichtlich der Umsetzung 
Ständiger Vertreter Deutschlands 
der Richtlinie 2005/60/EG 
vom 26.10.2005 zur 
Verhinderung der Nutzung 
des Finanzsystems zum 
Zwecke der Geldwäsche 
und der 
Terrorismusfinanzierung in 
Deutschland 
18 
Außerordentlicher 
die Europäische Kommission 
Mitteilung der Regierung 
21/12/2009 
und 
der Bundesrepublik 
bevollmächtigter 
Deutschland an die 
Botschafter 
Kommission der 
Ständiger Vertreter 
Europäischen 
Deutschlands 
Gemeinschaften vom 21. 
Dezember 2009 
19 
Außerordentlicher 
die Europäische Kommission 
Cover letter : Beschwerde; 
03/03/2010 
und 
hier: hinsichtlich der 
bevollmächtigter 
Umsetzung der Richtlinie 
Botschafter 
2005/60/EG des 
Ständiger  Vertreter 
Europäischen vom 
Deutschlands 
26.10.2005  
19a  
Außerordentlicher 
die Europäische Kommission 
(reply) Betreff: 
03/03/2010 
und 
Beschwerde; hier: 
bevollmächtigter 
hinsichtlich der Umsetzung 
Botschafter 
der Richtlinie 2005/60/EG 
Ständiger  Vertreter 
des Europäischen vom 
Deutschlands 
26.10.2005  
20 
Europäische 
Ständige Vertretung Deutschlands 
Letter of formal notice 
28/06/2010 
Kommission 
Infringement No 2009/4572 
(Michel 
Barnier, 
Member 
of 
the 
Commission) 
21 
Regierung 
der 
die Europäische Kommission 
Vertragsverletzung Nr. 
16/08/2010 
Bundesrepublik 
2009/4572 (Reply to letter 
Deutschland 
of formal Notice)  
22 
Europäische 
Ständige Vertretung Deutschlands 
Mit Gründen versehene 
28/01/2011 
Kommission 
Stellungnahme – 
Vertragsverletzung Nr. 
2009/4572 
23 
Ständige  Vertretung 
Europäische Kommission 
(Reply 
to 
Reasoned 
25/03/2011 
Deutschlands 
Opinion Ref  2009/4572 
24 
Europäische 
Complainant 3 
Closure letter  
04/07/2011 
Kommission 
 



We enclose copies of the documents requested (documents 1 – 24). Some of the documents 
to which you have requested access contain personal data. 
Pursuant to Article 4(1) (b) of Regulation (EC) No 1049/2001, access to a document has to 
be refused if its disclosure would undermine the protection of privacy and the integrity of 
the  individual,  in  particular  in  accordance  with  Community  legislation  regarding  the 
protection of personal data. The applicable legislation in this field is  Regulation  (EC)  No 
45/2001  of  the  European  Parliament  and  of  the  Council  of  18  December  2000  on  the 
protection  of  individuals  with  regard  to  the  processing  of  personal  data  by  the 
Community institutions and bodies and on the free movement of such data1. 
When  access  is  requested  to  documents  containing  personal  data,  Regulation  (EC)  No 
45/2001 becomes fully applicable2.  
According  to  Article  8(b)  of  this  Regulation,  personal  data  shall  only  be  transferred  to 
recipients if they establish the necessity of having the data transferred to them and if there is 
no reason to assume that the legitimate rights of the persons concerned might be prejudiced. 
We  consider  that,  with  the  information  available,  the  necessity  of  disclosing  the 
aforementioned  personal  data  to  you  has  not  been  established  and/or  that  it  cannot  be 
assumed  that  such  disclosure  would  not  prejudice  the  legitimate  rights  of  the  persons 
concerned.  Therefore,  we  are  disclosing  the  documents  requested  expunged  from  this 
personal data. 
In  case  you  would  disagree  with  the  assessment  that  the  expunged  data  are  personal  data 
which can only be disclosed if such disclosure is legitimate under the rules of personal data 
protection,  you  are  entitled,  in  accordance  with  Article  7(2)  of  Regulation  1049/2001,  to 
make a confirmatory application requesting the Commission to review this position. 
Such a confirmatory application should be addressed within 15 working days upon receipt 
of this letter to the Secretary-General of the Commission at the following address: 
European Commission 
Secretary-General 
Transparency unit SG-B-4 
BERL 5/282 
B-1049 Bruxelles 
or by email to: [Emailadresse] 
Yours sincerely, 
Despina VASSILIADOU 
Acting Head of Unit 
Enclosures: 
Documents 1-24 
                                                 
1   Official Journal L 8 of 12.1.2001, p. 1 
2   Judgment of the Court of Justice of the EU of 29 June 2010 in case 28/08 P, Commission/The Bavarian 
Lager Co. Ltd, ECR 2010 I-06055. 

Electronically signed on 26/10/2017 11:44 (UTC+02) in accordance with article 4.2 (Validity of electronic documents) of Commission Decision 2004/563