Dies ist eine HTML Version eines Anhanges der Informationsfreiheitsanfrage 'Investigation relating to the former President of the Commission'.


OCM(2018)8080 - 09/04/2018
Directorate A Investigations I
Ms Margarida da SILVA
Director
CEO
Rue d'Edimbourg 26, 
Ixelles 1050
Via e-mail 
ask+request-5256-
xxxxxxxx@xxxxxxxx.xxx

Brussels
olaf.c.4(2018)9770
Subject:  Your application for public access to documents 
Case No
 OC/2016/0055/A1
Dear Ms Silva,
We refer to your request of 16 March 2018, registered in OLAF on 19 March 2018, under 
reference  OCM(2018)6520,  by  which  you  submitted  an  application  for  access  to 
documents  under  Regulation  (EC)  No  1049/20011  regarding  public  access  to  European 
Parliament, Council and Commission documents. 
You  requested  access  to  the  "documents  which  relate  to  any  investigation  into  former 
President Jose Manuel Barroso's and Goldman Sachs International
". 
1.
Preliminary remarks
OLAF wishes to clarify from the outset that OLAF is legally bound to treat all information it 
obtains  during  its  investigations  as  confidential  and  subject  to  professional  secrecy,  in 
particular  pursuant  to  Article  339  of  the  Treaty  on  the  functioning  of  the  European  Union, 
Article 10 of Regulation (EU, Euratom) No 883/2003 and Article 17 of the Staff Regulations.
However, the purpose of Regulation 1049/2001 is to give access to documents to the public 
at  large.  Any  document  disclosed  to  an  individual  under  this  Regulation  then  becomes 
automatically available to any other member of the public whenever there is a subsequent 
request.  Consequently,  your  attention  is  drawn  to  the  fact  that  documents  disclosed  under 
this Regulation enter the public domain.
2. 
Assessment of the documents under Regulation (EC) 
1049/2001 

relevant applicable exceptions – presumption of non-accessibility
Having  carefully  considered  all  circumstances,  OLAF  regrets  to  inform  you  that  your 
application cannot be granted, as disclosure is prevented by exceptions to the right of public 
access  laid  down  in  Article  4  of  Regulation  (EC)  No  1049/2001  based  on  the  following 
considerations.
OLAF's position is based on the most recent evolution of the case-law in the field of access to 
documents and as such is applicable without any discrimination to all applicants (journalists, 
members of the general public etc).
1
OJ L145, 31.05.2001, page 43.
OLAF  Rue Joseph II, 30  B-1049 Brussels (Belgium)  Tel: +32 (0)2 299 11 11  Web: http://ec.europa.eu/anti_fraud 

OCM(2018)8080 - 09/04/2018
The documents which you seek to obtain are part of an OLAF investigation file and therefore 
covered  by  the  exceptions  under  Article  4(2),  third  indent  of  Regulation  1049/2001  which 
stipulates  that  the  institutions  shall  refuse  access  to  a  document  where  disclosure  would 
undermine the protection of the purpose of inspections, investigations and audits, as well as 
the protection of the decision-making process as referred to Article 4(3) second sentence 
of the Regulation. 
The  General  Court  recognised  in  recent  case-law2  a  general  presumption  of  non-
accessibility for documents in OLAF case files. It considers that the disclosure to the public 
under  Regulation  1049/2001  of  documents  related  to  OLAF  investigations  could 
fundamentally  undermine  the  objectives  of  the  investigative  activities,  as  well  as  the 
decision  making  process,  both  now  and  in  the  future.  This  implies  that  the  disclosure  of 
the  requested  documents  can  be  refused  without  carrying  out  a  concrete,  individual 
examination of those documents in order to assess whether their disclosure may seriously 
undermine the protected interest, and that no partial access needs to be considered (see 
below). 
The presumption is based on the consideration that, to determine the scope of Regulation 
1049/2001, account must be taken of relevant sectoral rules governing the administrative 
procedure  under  which  the  documents  requested  under  Regulation  1049/2001  were 
gathered3, in the case at hand, Regulation 883/2013, which governs OLAF's administrative 
activity provides for the obligation of confidentiality with regard to all information gathered 
during investigations.
The protection of confidentiality of information in the legal framework applicable to OLAF 
investigations  aims,  on  the  one  hand,  at  safeguarding  the  successful  conduct  of  an 
investigation in the public interest and, on the other hand, at safeguarding the legitimate 
interests  of  the  individuals,  so  that  the  information  they  provide  is  used  only  for  the 
purposes of the investigation. 
The protection of confidentiality extends to closed cases4. In addition, having regard to the 
nature of the information processed in the context of OLAF investigations, the publication 
of the sensitive information contained in the OLAF case file is likely to harm the protection 
of personal data regardless of whether an investigation is pending or closed. The prospect 
of such publication after an investigation is closed runs the risk of adversely affecting the 
willingness  of  informants  and  of  those  who  hold  relevant  information  to  cooperate  with 
OLAF  when  such  a  procedure  is  pending,  and  that  could  seriously  compromise  the 
effectiveness of OLAF’s investigative activities. For these reasons, the cooperation of those 
who  hold  relevant  information  requires  the  increased  protection  of  the  information 
obtained,  according  to  the  conditions  established  by  the  Court  and  by  virtue  of  the 
protection of the purpose of the investigation (Article 4 (2) third indent of Regulation (EC) 
No 1049/2001). Furthermore, public disclosure of selection/investigation documents could 
negatively  affect  OLAF's  future  cooperation  with  national  administrative  or  judicial 
authorities and vice versa in the context of its investigations.5
In  view  of  the  foregoing,  the  documents  in  OLAF's  investigation  files  fall  under  the 
presumption of non-accessibility as documents containing information collected during an 
OLAF  investigation  and  subject  to  confidentiality  and  professional  secrecy  rules. 
Consequently,  the  documents  requested  are  exempt,  in  principle  and  in  full,  from 
disclosure  to  the  public  unless  the  applicant  demonstrates  that  the  presumption  is  not 
applicable  because  an  overriding  public  interest  justifies  the  disclosure  of  the  requested 
2
Judgment  of  the  General  Court  of  26  April  2016,  Strack  v  Commission,  T-221/08,  EU:T:2016:242, 
paragraph 162.
3
Judgment  Court  of  Justice  of  28  June  2012,  Agrofert  Holding  v  Commission,  C-477/10  P, 
EU:C:2012:394,  paragraphs  50-59;  judgment  of  the  Court  of  Justice  of  29  June  2010,  Commission  v 
Technische Glaswerke Ilmenau
, C-139/07 P, EU:C:2010:376, paragraph 55 ff.. 
4
Judgment  of  the  General  Court  of  26  April  2016,  Strack  v  Commission,  T-221/08,  EU:T:2016:242, 
paragraphs 150 to 164.
5
Judgment  of  the  General  Court  of  12  May  2015,  UAHE  v  Commission,  T-623/13,  (EU:T:2015:268), 
paragraphs 72-79. 
2

OCM(2018)8080 - 09/04/2018
documents.6
OLAF  notes  that  the  general  presumption  that  the  documents  cannot  be  disclosed 
pursuant to Article 4(2) third indent and 4(3) of Regulation (EC) No 1049/2001 is without 
prejudice  to  the  application  of  other  relevant  exceptions  referred  to  in  Article  4  of  that 
Regulation  to  certain  parts  of  the  requested  documents.  However,  in  the  present 
circumstances  OLAF  has  not  considered  it  necessary  to  analyse  the  applicability  of  those 
exceptions.
3.
Partial Access
OLAF has examined the possibility of granting partial access to the requested documents 
in accordance with Article 4(6) of Regulation 1049/2001. 
Partial  access  is  not  possible,  given  that  the  information  the  documents  contain  falls 
entirely  under  the  general  presumption  of  applicability  of  Article  4(2),  third  indent  of 
Regulation 1049/2001 in the context of inspections and audits.
4.
Overriding public interest in disclosure
The  exceptions  laid  down  in  Article  4(2)  and  4(3)  of  Regulation  1049/2001  apply  unless 
there is an overriding public interest in disclosure of the documents. For such an interest 
to exist, it, firstly, has to be a public interest and, secondly, it has to outweigh the interest 
protected by the exception to the right of access. 
OLAF understands the importance of transparency of the functioning of the EU institutions 
and  particularly  of  the  European  Commission.  However,  given  the  nature  of  the 
investigations  conducted  by  OLAF,  and  the  confidential  nature  of  information  collected, 
such  as  sources  of  information,  content  of  case  files  and  reputation  of  natural  persons, 
OLAF  considers  there  are  no  elements  that  would  show  the  existence  of  an  overriding 
public interest in disclosing the requested documents.
5.
Confirmatory application
In  accordance  with  Article  7(2)  of  Regulation  1049/2001,  you  are  entitled  to  make  a 
confirmatory  application  requesting  OLAF  to  review  this  position.  Pursuant  to  Article  4  of 
Commission Decision 2001/937/EC, ECSC, Euratom, such a confirmatory application should 
be  addressed  within  15  working  days  upon  receipt  of  this  letter  to  the  Director  General  of 
OLAF.
Any confirmatory application to OLAF should be sent to the following address:
Mr N. J. ILETT
Director General (acting)
European Anti-Fraud Office (OLAF)
European Commission
B-1049 BRUXELLES
BELGIUM
Your attention is drawn to the statement concerning the transfer of personal data below.
Signed Electronically
on 09/04/2018 at 17:04 by
Dominik Berto Wilhelm Schnichels [DIRECTOR]
6
Ibid., paragraph 91.
3

OCM(2018)8080 - 09/04/2018
Privacy statement
Pursuant to Article 11 of Regulation (EC) 45/2001 on the protection of individuals with regard to the processing 
of personal data by the Community institutions and bodies and on the free movement of such data, please be 
informed that your personal data are stored in OLAF’s electronic and paper files concerning this matter for the 
purposes of ensuring conformity with the requirements of Regulation 1049/2001. 
The categories of your personal data being processed are identification and contact data (name, address, e-mail, 
telephone,  fax)  and  any  other  personal  data  provided  by  or  to  you  in  relation  to  your  request.  Officials  within 
OLAF and other Commission services responsible for dealing with requests for access to documents have access 
to your personal data. 
All  documentation  and  communications  concerning  OLAF  investigations  are  stored  in  the  relevant  OLAF 
investigation  files  and  are  retained  for  a  maximum  of  15  years.  Thus  personal  data  contained  in  requests  for 
public access to documents concerning OLAF investigations are retained for a maximum of 15 years.  
You have the right to access those data and to correct and complete them. On request and within three months 
from its receipt, you may obtain information concerning your personal data which we have processed. Any such 
request should be addressed to the Controller (xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx@xx.xxxxxx.xx). 
You may lodge a complaint concerning the processing of your personal data with the European Data Protection 
Supervisor (xxxx@xxxx.xxxxxx.xx) at any time. 
The complete privacy statements for this and all other OLAF personal data processing operations are available at 
http://ec.europa.eu/anti_fraud.
4