This is an HTML version of an attachment to the Freedom of Information request 'Meetings of Oettinger with VW'.



Ref. Ares(2016)2499068 - 30/05/2016
Ref. Ares(2017)3140390 - 22/06/2017
S T A T U T O R Y   I N S T R U M E N T S  
2016 No. 607 
ELECTRONIC COMMUNICATIONS 
The Open Internet Access (EU Regulation) Regulations 2016 
Made 
- 
- 
- 
- 
24th May 2016 
Laid before Parliament 
26th May 2016 
Coming into force  - 
- 
17th June 2016 
CONTENTS 
PART 1 
PRELIMINARY 
 
1. 
Citation, commencement and interpretation 
2. 
Service of notifications and other documents 
3. 
Notifications and documents in electronic form 
 
PART 2 
NATIONAL REGULATORY AUTHORITY 
 
4. 
National Regulatory Authority 
5. 
BEREC guidelines 
6. 
Certification of monitoring mechanisms 
 
PART 3 
REQUIREMENTS 
 
7. 
Power to impose requirements 
8. 
Test for imposing, modifying or revoking requirements 
9. 
Procedure for imposing, modifying or revoking requirements 
10. 
Consultation for requirements 
11. 
Delivery of copies of notifications in respect of requirements 
12. 
Test  for  giving,  modifying  or  withdrawing  directions,  approvals  and  consents  for 
the purposes of a requirement imposed under regulation 7 
13. 
Procedure for giving, modifying or withdrawing directions, approvals and consents 
14. 
Consultation for directions, approvals and consents 
15. 
Delivery  of  copies  of  notifications  etc.  in  respect  of  directions,  approvals  and 
consents 
 

PART 4 
INFORMATION REQUIREMENTS 
 
16. 
Meaning of “information requirement” 
17. 
Information to be provided to OFCOM 
 
PART 5 
ENFORCEMENT AND PENALTIES 
 
18. 
Interpretation of Part 5 
19. 
Notification of breach 
20. 
Penalties for breach 
21. 
Amount of penalty under regulation 20 
22. 
Enforcement of notification under regulation 19 
23. 
Offences in connection with information requirements 
24. 
Calculation of turnover of notified person’s relevant business 
25. 
Destination of penalties 
 
PART 6 
APPEALS 
 
26. 
Interpretation of Part 6 
27. 
Appeals against decisions by OFCOM or another person 
28. 
Decisions of the Tribunal 
29. 
Appeals from the Tribunal 
 
PART 7 
REVIEW 
 
30. 
Review 
The  Secretary  of  State,  being  a  Minister  designated(a)  for  the  purposes  of  section  2(2)  of  the 
European Communities Act  1972(b) in respect of  matters relating to electronic communications, 
in exercise of the powers conferred by that section makes the following Regulations: 
PART 1 
PRELIMINARY 
Citation, commencement and interpretation 
1.—(1) These  Regulations  may  be  cited  as  the  Open  Internet  Access  (EU  Regulation) 
Regulations 2016 and come into force on 17th June 2016. 
(2) In these Regulations— 
“the  EU  Regulation”  means  Regulation  (EU)  2015/2120  of  the  European  Parliament  and  of 
the  Council  of  25th  November  2015  laying  down  measures  concerning  open  internet  access 
                                                                                                                                           
(a)  S.I. 2001/3495.  This has been amended, but the amendments are not relevant for the purposes of these Regulations. 
(b)  1972 c. 68.  Section 2(2) was amended by section 27 of the Legislative and Regulatory Reform Act 2006 (c. 51) and section 
3 of, and Part 1 of the Schedule to, the European Union (Amendment) Act 2008 (c. 7). 
 
2

and  amending  Directive  2002/22/EC  on  universal  service  and  users’  rights  relating  to 
electronic  communications  networks  and  services  and  Regulation  (EU)  No  531/2012  on 
roaming on public mobile communications networks within the Union(a); 
“information requirement” has the meaning given in regulation 16; and 
“OFCOM”  means  the  Office  of  Communications  as  established  by  the  Office  of 
Communications Act 2002(b). 
Service of notifications and other documents 
2.—(1) This  regulation  applies  where  provision  made  (in  whatever  terms)  by  or  under  these 
Regulations authorises or requires— 
(a)  a notification to be given to any person; or 
(b)  a document of any other description (including a copy of a document) to be sent to any 
person. 
(2) This regulation has effect subject to regulation 3. 
(3) The notification or document may be given or sent to the person in question— 
(a)  by delivering it to the person; 
(b)  by leaving it at the person’s proper address; or 
(c)  by sending it by post to the person at that address. 
(4) The notification  or  document  may  be  given  or  sent  to a  body  corporate  by  being given  or 
sent to the secretary or clerk of that body. 
(5) The notification or document may be given or sent to a firm by being given or sent to— 
(a)  a partner in the firm; or 
(b)  a person having the control or management of the partnership business. 
(6) The notification or document may be given or sent to an unincorporated body or association 
by being given or sent to a member of the governing body of the body or association. 
(7) For the purposes of this regulation and section 7 of the Interpretation Act 1978(c) (service of 
documents by post) in its application to this regulation, the proper address of a person is— 
(a)  in  the  case  of  a  body  corporate,  the  address  of  the  registered  or  principal  office  of  the 
body; 
(b)  in  the  case  of  a  firm,  unincorporated  body  or  association,  the  address  of  the  principal 
office of the partnership, body or association; 
(c)  in  the  case  of  a  person  to  whom  the  notification  or  other  document  is  given  or  sent  in 
reliance on any of paragraphs (4) to (6), the proper address of the body corporate, firm or 
(as the case may be) other body or association in question; and 
(d)  in any other case, the last known address of the person in question. 
(8) In the case of— 
(a)  a company registered outside the United Kingdom, 
(b)  a firm carrying on business outside the United Kingdom, or 
(c)  an unincorporated body or association with offices outside the United Kingdom, 
the  references  in  paragraph  (7)  to  its  principal  office  include  references  to  its  principal  office 
within the United Kingdom (if any). 
(9) In this regulation— 
“document” includes anything in writing; 
                                                                                                                                           
(a)  OJ No L 310, 26.11.2015, p.1. 
(b)  2002 c. 11. 
(c)  1978 c. 30. 
 
3

“notification” includes notice; and 
references to giving or sending a notification or other document to a person include references 
to transmitting it to that person and to serving it on that person. 
Notifications and documents in electronic form 
3.—(1) This regulation applies where— 
(a)  regulation 2 applies; and 
(b)  the notification or other document is transmitted to the recipient— 
(i)  by means of an electronic communications network; or 
(ii)  by other means but in a form that nevertheless requires the use of apparatus by the 
recipient to render it intelligible. 
(2) The  transmission  has  effect  for  the  purposes  of  these  Regulations  as  a  delivery  of  the 
notification or other document to the recipient, but only if the requirements imposed by or under 
this regulation are complied with. 
(3) Where the recipient is OFCOM— 
(a)  they must have indicated their willingness to receive the notification or other document in 
a manner mentioned in paragraph (1)(b); 
(b)  the transmission must be made in such manner and satisfy such other conditions as they 
may require; and 
(c)  the notification or other document must take such form as they may require. 
(4) Where the person making the transmission is OFCOM, they may (subject to paragraph (5)) 
determine— 
(a)  the manner in which the transmission is made; and 
(b)  the form in which the notification or other document is transmitted. 
(5) Where the recipient is a person other than OFCOM— 
(a)  the recipient, or 
(b)  the person on whose behalf the recipient receives the notification or other document, 
must  have  indicated  to  the  person  making  the  transmission  the  recipient’s  willingness  to  receive 
notifications or documents transmitted in the form and manner used. 
(6) An indication to any person for the purposes of paragraph (5)— 
(a)  must be given to that person in such manner as that person may require; 
(b)  may  be  a  general  indication  or  one  that  is  limited  to  notifications  or  documents  of  a 
particular description; 
(c)  must state the address to be used and must be accompanied by such other information as 
that person requires for the making of the transmission; and 
(d)  may  be  modified  or  withdrawn  at  any  time  by  a  notice  given  to  that  person  in  such 
manner as that person may require. 
(7) An  indication,  requirement  or  determination  given,  imposed  or  made  by  OFCOM  for  the 
purposes of this regulation is to be given, imposed or made by being published in such a manner 
as they consider appropriate for bringing it to the attention of the persons who, in their opinion, are 
likely to be affected by it. 
(8) Regulation 2(9) applies for the purposes of this regulation as it applies for the purposes of 
that regulation. 
 
4

PART 2 
NATIONAL REGULATORY AUTHORITY 
National Regulatory Authority 
4.—(1) OFCOM is the national regulatory authority for the purposes of Articles 3, 4 and 5 of the 
EU Regulation. 
(2) References in these Regulations to OFCOM’s functions under the EU Regulation should be 
read accordingly. 
BEREC guidelines 
5. In  performing  its  functions  under  the  EU  Regulation  and  these  Regulations,  OFCOM  must 
take  due  account  of  all  applicable  guidelines  issued  by  the  Body  of  European  Regulators  for 
Electronic Communications(a) in accordance with Article 5(3) of the EU Regulation. 
Certification of monitoring mechanisms 
6. OFCOM  may  certify  one  or  more  monitoring  mechanisms  to  measure  the  performance  of 
internet access services for the purposes of Article 4(4) of the EU Regulation. 
PART 3 
REQUIREMENTS 
Power to impose requirements 
7.—(1) OFCOM shall have the power to impose requirements for either or both of the purposes 
in paragraph (2). 
(2) Those purposes are— 
(a)  to ensure compliance with Articles 3 and 4 of the EU Regulation; 
(b)  to  ensure  the  continued  availability  of  non-discriminatory  internet  access  services  at 
levels of quality that reflect advances in technology. 
(3) OFCOM’s power to impose a requirement under paragraph (1) includes the power to— 
(a)  impose  a  duty  on  the  person  or  persons  to  whom  the  requirement  is  applied  to  comply 
with such directions with respect to the matters to which the requirement relates as may 
be given from time to time by OFCOM or by another person specified in the requirement; 
(b)  impose  a  duty  with  respect  to  those  matters  that  is  framed  by  reference  to,  or  is 
conditional  upon,  the  giving  of  a  consent  or  of  an  approval,  or  on  the  making  of  a 
recommendation, by OFCOM or by another person so specified; 
(c)  confer,  for  the  purposes  of  provision  made  by  virtue  of  either  of  the  preceding  sub–
paragraphs, a discretion exercisable from time to time by OFCOM or by another person 
specified in the requirement or determined in accordance with provision contained in it; 
(d)  impose  different  requirements  for  different  cases  (including  different  requirements  in 
relation to different parts of the United Kingdom); 
(e)  revoke or modify the requirements for the time being in force. 
                                                                                                                                           
(a)  As established by Regulation (EC) No 1211/2009 of the European Parliament and of the Council of 25th November 2009 
establishing  the  Body  of  European  Regulators  for  Electronic  Communications  (BEREC)  and  the  Office.    OJ  No  L  337, 
18.12.2009, p.1. 
 
5

(4) Any person to whom requirements set under paragraph (1) are applied in accordance with 
paragraph (5) must comply with those requirements. 
(5) A  requirement  imposed  under  paragraph  (1)  may  be  applied  to  any  provider  of  electronic 
communications to the public, including any provider of internet access services. 
(6) In this regulation, “provider of electronic communications to the public” and “internet access 
service” have the meanings given in Article 2 of the EU Regulation. 
Test for imposing, modifying or revoking requirements 
8. OFCOM  must  not  impose  a  requirement  under  regulation  7,  or  modify  or  revoke  such  a 
requirement, unless they are satisfied that to do so is— 
(1) objectively justifiable in relation to the networks or services to which it relates; 
(2) proportionate to what the requirement or modification is intended to achieve; and 
(3) in relation to what it is intended to achieve, transparent. 
Procedure for imposing, modifying or revoking requirements 
9.—(1) Subject to the following provisions of these Regulations— 
(a)  the way in which requirements are to be imposed or modified under regulation 7 is by the 
publication  of  a  notification  setting  out  the  requirements  or  modifications  of  those 
requirements; 
(b)  the  way  in  which  such  a  requirement  is  to  be  revoked  is  by  the  publication  of  a 
notification stating that the requirement is revoked. 
(2) OFCOM must comply with the applicable requirements of regulation 10 before— 
(a)  imposing requirements under regulation 7; or 
(b)  modifying or revoking a requirement so imposed. 
(3) The publication of a notification under this regulation must be in such manner as appears to 
OFCOM  to  be  appropriate  for  bringing  the  contents  of  the  notification  to  the  attention  of  such 
persons as OFCOM consider appropriate. 
Consultation for requirements 
10.—(1) Subject  to  paragraph  (2),  this  regulation  applies  where  OFCOM  propose  to  impose  a 
requirement under regulation 7, or modify or revoke a requirement so imposed. 
(2) This regulation does not apply where in OFCOM’s opinion— 
(a)  there are exceptional circumstances; and 
(b)  there is an urgent need to act in order to ensure compliance with the EU Regulation. 
(3) OFCOM must publish a notification— 
(a)  stating  that  they  are  proposing  to  impose,  modify  or  revoke  the  requirements  that  are 
specified in the notification; 
(b)  setting out the effects of those requirements, modifications or revocations; 
(c)  giving their reasons for making the proposal; and 
(d)  specifying the period within which representations may be made to OFCOM about their 
proposal. 
(4) That  period  must  end  no  less  than  one  month  after  the  day  of  the  publication  of  the 
notification. 
(5) But where OFCOM are satisfied that there are exceptional circumstances justifying the use 
of  a  shorter  period,  the  period  specified  for  making  representations  may  be  whatever  shorter 
period OFCOM consider reasonable in those circumstances. 
(6) OFCOM must— 
 
6

(a)  consider  every  representation  about  the  proposal  made  to  them  during  the  period 
specified in the notification; and 
(b)  have regard to every international obligation of the United Kingdom (if any) which has 
been notified to them for the purposes of this paragraph by the Secretary of State. 
(7) OFCOM  may  then  give  effect  to  the  proposal,  with  any  modifications  that  appear  to 
OFCOM to be appropriate. 
(8) The publication of a notification under this regulation must be in such manner as appears to 
OFCOM  to  be  appropriate  for  bringing  the  contents  of  the  notification  to  the  attention  of  such 
persons as OFCOM consider appropriate. 
Delivery of copies of notifications in respect of requirements 
11. OFCOM  must  send  to  the  Secretary  of  State  a  copy  of  every  notification  published  under 
regulation 9(1) or regulation 10(3). 
Test  for  giving,  modifying  or  withdrawing  directions,  approvals  and  consents  for  the 
purposes of a requirement imposed under regulation 7 

12.—(1) This regulation applies where— 
(a)  a requirement imposed under regulation 7 has effect by reference to directions, approvals 
or consents given by a person (whether OFCOM themselves or another); and 
(b)  that  person  (referred  to  in  this  regulation  and  regulations  13,  14  and  15  as  “the 
responsible person”) is proposing to give a direction, approval or consent that affects the 
operation of that requirement or to modify or withdraw a direction, approval or consent so 
as to affect the requirement’s operation. 
(2) The responsible person must not give, modify or withdraw the direction, approval or consent 
unless the responsible person is satisfied that to do so is— 
(a)  objectively justifiable in relation to the networks or services to which it relates; 
(b)  proportionate to what it is intended to achieve; and 
(c)  in relation to what it is intended to achieve, transparent. 
Procedure for giving, modifying or withdrawing directions, approvals and consents 
13.—(1) Subject to the following provisions of these Regulations— 
(a)  the way in which directions, approvals and consents under regulation 7(3) are to be given 
or modified is by the publication of a notification setting out the directions, approvals or 
consents, or modifications of those directions, approvals or consents; 
(b)  the  way  in  which  such  a  direction,  approval  or  consent  is  to  be  withdrawn  is  by  the 
publication of a notification stating that the direction, approval or consent is withdrawn. 
(2) The  responsible  person  must  comply  with  the  applicable  requirements  of  regulation  14 
before— 
(a)  giving a direction, approval or consent; or 
(b)  modifying or withdrawing a direction, approval or consent. 
(3) The publication of a notification under this regulation must be in such manner as appears to 
the  responsible  person  to  be  appropriate  for  bringing  the  contents  of  the  notification  to  the 
attention of such persons as the responsible person considers appropriate. 
Consultation for directions, approvals and consents 
14.—(1) This  regulation  applies  where  the  responsible  person  is  proposing  to  give,  modify  or 
withdraw a direction, approval or consent under regulation 7(3). 
(2) This regulation does not apply where in OFCOM’s opinion— 
 
7

(a)  there are exceptional circumstances; and 
(b)  there is an urgent need to act in order to ensure compliance with the EU Regulation. 
(3) The responsible person must publish a notification— 
(a)  stating  that  there  is  a  proposal  to  give,  modify  or  withdraw  the  direction,  approval  or 
consent; 
(b)  identifying the responsible person; 
(c)  setting out the direction, approval or consent to which the proposal relates; 
(d)  setting out the effect of the direction, approval or consent or its proposed modification or 
withdrawal; 
(e)  giving reasons for the making of the proposal; and 
(f)  specifying the period within which representations may be made about the proposal to the 
responsible person. 
(4) That  period  must  end  no  less  than  one  month  after  the  day  of  the  publication  of  the 
notification. 
(5) But  where  the  responsible  person  is  satisfied  that  there  are  exceptional  circumstances 
justifying the use of a shorter period, the period specified as the period for making representations 
may be whatever shorter period that person considers reasonable in those circumstances. 
(6) The responsible person must— 
(a)  consider  every  representation  about  the  proposal  made  to  that  person  during  the  period 
specified in the notification; and 
(b)  have regard to every international obligation of the United Kingdom (if any) which has 
been notified to OFCOM for the purpose of this paragraph by the Secretary of State. 
(7) The  responsible  person  may  then  give  effect  to  the  proposal,  with  any  modifications  that 
appear to the responsible person to be appropriate. 
(8) The publication of a notification under this regulation must be in such manner as appears to 
the  responsible  person  to  be  appropriate  for  bringing  the  contents  of  the  notification  to  the 
attention of such persons as the responsible person considers appropriate. 
Delivery of copies of notifications etc. in respect of directions, approvals and consents 
15.—(1) The responsible person must send to the Secretary of State— 
(a)  a copy of every notification published under regulation 13(1) or 14(3); 
(b)  a copy of every direction, approval or consent given for the purposes of a requirement; 
and 
(c)  a  copy  of  every  instrument  modifying  or  withdrawing  such  a  direction,  approval  or 
consent. 
(2) In  a  case  in  which  the  responsible  person  is  a  person  other  than  OFCOM,  the  responsible 
person must send to OFCOM— 
(a)  a copy of every notification published under regulation 13(1) or 14(3); 
(b)  a copy of every direction, approval or consent given for the purposes of a requirement; 
and 
(c)  a  copy  of  every  instrument  modifying  or  withdrawing  such  a  direction,  approval  or 
consent. 
 
8

PART 4 
INFORMATION REQUIREMENTS 
Meaning of “information requirement” 
16. In  this  Part  and  Part  5  “information  requirement”  means  a  requirement  of  OFCOM  under 
Article 5(2) of the EU Regulation or regulation 17. 
Information to be provided to OFCOM 
17.—(1) OFCOM may require a person falling within paragraph (2) to provide them with such 
information  as  they  consider  necessary  for  the  purpose  of  carrying  out  their  functions  under  the 
EU Regulation and these Regulations. 
(2) Any person who appears to OFCOM to have information required by them for the purpose 
of carrying out their functions under the EU Regulation and these Regulations is a person falling 
within this paragraph. 
(3) A  person  required  to  provide  information  under  this  regulation  must  provide  it  in  such 
manner and within such reasonable period as may be specified by OFCOM. 
(4) OFCOM are not to require the provision of information under this regulation except— 
(a)  by  a  demand  for  the  information  that  describes  the  required  information  and  sets  out 
OFCOM’s reasons for requiring it; and 
(b)  where the making of a demand for the information is proportionate to the use to which the 
information is to be put in carrying out OFCOM’s functions. 
(5) A  demand  for  information  required  under  this  regulation  must  be  contained  in  a  notice 
served on the person from whom the information is required. 
PART 5 
ENFORCEMENT AND PENALTIES 
Interpretation of Part 5 
18.—(1) For  the  purposes  of  this  Part,  where  there  is  a  breach  of  an  obligation  under  the  EU 
Regulation or these Regulations that requires a person to do anything within a particular period or 
before a particular time, that breach shall be taken to continue after the end of that period, or after 
that time, until that thing is done. 
(2) References  in  this  Part  to  remedying  the  consequences  of  a  breach  include  references  to 
paying an amount to a person— 
(a)  by way of compensation for loss or damage suffered by that person; or 
(b)  in respect of annoyance, inconvenience or anxiety to which that person has been put. 
(3) In this Part— 
“notified person” means a person who has been given a notification under regulation 19; 
“relevant  business”  means  so  much  of  any  business  carried  on  by  the  notified  person  as 
consists  in  the  provision  of  public  electronic  communications  networks  or  publicly  available 
electronic communications services; 
“relevant period” means— 
(a)  except  in  a  case  falling  within  subparagraphs  (b)  or  (c),  the  period  of  one  year  ending 
with the 31st March next before the time when notification of the breach was given under 
regulation 19; 
 
9

(b)  in the case of a person who at that time has been carrying on that business for a period of 
less than a year, the period, ending with that time, during which he has been carrying it 
on; and 
(c)  in the case of a person who at that time has ceased to carry on that business, the period of 
one year ending with the time when he ceased to carry it on. 
Notification of breach 
19.—(1) Where OFCOM determine that there are reasonable grounds for believing that a person 
is breaching, or has breached an obligation under Articles 3, 4 or 5 of the EU Regulation or under 
these Regulations they may give that person a notification under this regulation. 
(2) A notification under this regulation is one which— 
(a)  sets out the determination made by OFCOM; 
(b)  specifies  the  obligation  and  the  breach  in  respect  of  which  that  determination  has  been 
made; 
(c)  specifies  the  period  during  which  the  person  notified  has  an  opportunity  of  making 
representations; 
(d)  to  the  extent  that  the  notification  relates  to  a  breach  of  an  information  requirement, 
specifies  the  information  to  be  provided  by  the  person  to  OFCOM  in  order  to  comply 
with the requirement; 
(e)  to  the  extent  that  the  notification  relates  to  an  obligation  which  is  not  an  information 
requirement, specifies the steps that OFCOM think should be taken by the person in order 
to— 
(i)  comply with the obligation; and 
(ii)  remedy the consequences of the breach; and 
(f)  specifies any penalty which OFCOM are minded to impose in accordance with regulation 
20. 
(3) A notification under this regulation— 
(a)  may be given in respect of more than one breach; and 
(b)  if  it  is  given  in  respect  of  a  continuing  breach,  may  be  given  in  respect  of  any  period 
during which the breach has continued. 
(4) Where a notification under this regulation has been given to a person in respect of a breach 
of  an  obligation  under  the  EU  Regulation  or  a  breach  of  an  obligation  under  these  Regulations, 
OFCOM  may  give  a  further  notification  in  respect  of  the  same  breach  of  that  obligation  if,  and 
only if— 
(a)  the breach is one occurring after the time of the giving of the earlier notification; 
(b)  the breach is a continuing breach and the subsequent notification is in respect of so much 
of a period as falls after a period to which the earlier notification relates; or 
(c)  the  earlier  notification  has  been  withdrawn  without  a  penalty  having  been  imposed  in 
respect of the notified breach. 
Penalties for breach 
20.—(1) This  regulation  applies  where  a  person  is  given  a  notification  under  regulation  19 
which specifies a proposed penalty. 
(2) OFCOM may not specify a penalty in relation to a breach of an information requirement if 
proceedings  for  an  offence under  regulation  23  have  been  brought  against  the  notified  person  in 
respect of the breach. 
(3) Where a notification under regulation 19 relates to more than one breach, a separate penalty 
may be specified in respect of each breach. 
 
10

(4) Where such a notification relates to a continuing breach, no more than one penalty may be 
specified in respect of the period of breach specified in the notification. 
(5) But in relation to a continuing breach, a penalty may be specified in respect of each day on 
which the breach continues after— 
(a)  the  giving  of  a  confirmation  decision  under  regulation  22  which  requires  immediate 
action; or 
(b)  the  expiry  of  any  period  specified  in  the  confirmation  decision  for  complying  with  an 
obligation so specified. 
(6) The amount of a penalty under paragraph (5) is to be such amount as OFCOM determine to 
be— 
(a)  appropriate; and 
(b)  proportionate to the breach in respect of which it is imposed, 
but not exceeding £500 per day for a breach of an information requirement and £20,000 per day 
for any other breach. 
Amount of penalty under regulation 20 
21.—(1) The  amount  of  a  penalty  notified  under  regulation  19  (other  than  a  penalty  falling 
within regulation 20(5)) is to be such amount as OFCOM determine to be— 
(a)  appropriate; and 
(b)  proportionate to the breach in respect of which it is imposed, 
but  in  the  case  of  a  breach  of  an  information  requirement  not  exceeding  £2,000,000,  and  in  the 
case of any other breach of the EU Regulation or these Regulations, not exceeding ten per cent. of 
the turnover of the notified person’s relevant business for the relevant period. 
(2) For the purposes of this regulation the turnover of a notified person’s relevant business for a 
period shall be calculated in accordance with regulation 24. 
Enforcement of notification under regulation 19 
22.—(1) This regulation applies where— 
(a)  a person has been given a notification under regulation 19; 
(b)  OFCOM have allowed the notified person an opportunity to make representations about 
the matters notified; and 
(c)  the period allowed for the making of representations has expired. 
(2) OFCOM may— 
(a)  give  the  notified  person  a  decision  (a  “confirmation  decision”)  confirming  the  matters 
referred to in regulation 19(2); or 
(b)  inform  the  notified  person  that  they  are  satisfied  with  the  person’s  representations  and 
that no further action will be taken. 
(3) OFCOM may not give a confirmation decision to a notified person unless, after considering 
any representations, they are satisfied that the person has, in one or more of the respects notified, 
been in breach of an obligation specified in the notification under regulation 19. 
(4) A confirmation decision— 
(a)  must be given to the notified person without delay; 
(b)  must include reasons for the decision; 
(c)  may  require  immediate  action  by  the  notified  person  to  comply  with  the  obligations 
specified in the notification under regulation 19, or may specify a period within which the 
person must comply with those obligations; 
(d)  may require the notified person to pay— 
 
11

(i)  the penalty specified in the notification under regulation 19; or 
(ii)  such  lesser  penalty  as  OFCOM  consider  appropriate  in  the  light  of  the  notified 
person’s  representations  or  steps  taken  by  the  notified  person  to  comply  with  the 
obligation or remedy the consequences of the breach; and 
(e)  may specify the period within which the penalty is to be paid. 
(5) It is the duty of the notified person to comply with a confirmation decision. 
(6) That duty is enforceable in civil proceedings by OFCOM— 
(a)  for an injunction; 
(b)  for specific performance of a statutory duty under section 45 of the Court of Session Act 
1988; or 
(c)  for any other appropriate remedy or relief. 
(7) A penalty imposed by a confirmation decision— 
(a)  must be paid to OFCOM; and 
(b)  if not paid within the period specified by them, is to be recoverable by them accordingly. 
Offences in connection with information requirements 
23.—(1) A  person  who  fails  to  provide  information  in  accordance  with  an  information 
requirement is guilty of an offence and will be liable— 
(a)  on  summary  conviction,  to  a  fine  in  England  and  Wales,  or  in  Scotland  and  Northern 
Ireland to a fine not exceeding the statutory maximum; 
(b)  on conviction on indictment, to a fine. 
(2) In proceedings against a person (“A”) for an offence under paragraph (1) it is a defence for 
A to show— 
(a)  that  it  was  not  reasonably  practicable  for  A  to  comply  with  the  requirement  within  the 
period specified by OFCOM; but 
(b)  that A has taken all reasonable steps to provide the required information after the end of 
that period. 
(3) Proceedings for an offence under paragraph (1) may be brought in respect of a breach by a 
person of an information requirement only if— 
(a)  OFCOM  have  given  the  person  a  notification  under  regulation  19  in  respect  of  that 
breach; 
(b)  that notification required a person to provide information; 
(c)  a confirmation decision has been given under regulation 22 in respect of that requirement; 
(d)  the  period  allowed  under  that  decision  has  expired  without  the  required  information 
having been provided; and 
(e)  OFCOM  have  not  imposed  a  financial  penalty  under  regulation  20  in  respect  of  that 
breach. 
(4) A person (“B”) is guilty of an offence if— 
(a)  in pursuance of any information requirement, B provides any information that is false in 
any material particular; and 
(b)  at the time B provides it, B either knows it to be false or is reckless as to whether or not it 
is false. 
(5) A person guilty of an offence under paragraph (4) will be liable— 
(a)  on  summary  conviction,  to  a  fine  in  England  and  Wales,  or  in  Scotland  and  Northern 
Ireland to a fine not exceeding the statutory maximum; 
(b)  on conviction on indictment, to imprisonment for a term not exceeding two years or to a 
fine, or both. 
 
12

(6) Where an offence under this regulation is committed by a body corporate and is proved to 
have been committed with the consent or connivance of, or to be attributable to any neglect on the 
part of— 
(a)  a director, manager, secretary or other similar officer of the body corporate; or 
(b)  a person who was purporting to act in any such capacity, 
that  person  (as  well  as  the  body  corporate)  is  guilty  of  that  offence  and  shall  be  liable  to  be 
proceeded against and punished accordingly. 
(7) Where an offence under this regulation— 
(a)  is committed by a Scottish firm; and 
(b)  is proved to have been committed with the consent or connivance of, or to be attributable 
to any neglect on the part of, a partner of the firm, 
that person (as well as the firm) is guilty of that offence and shall be liable to be proceeded against 
and punished accordingly. 
(8) In this regulation, “director”, in relation to a body corporate whose affairs are managed by its 
members, means a member of the body corporate. 
Calculation of turnover of notified person’s relevant business 
24.—(1) The  turnover  of  a  notified  person  shall  be  calculated  in  conformity  with  accounting 
practices and principles which are generally accepted in the United Kingdom. 
(2) The turnover of a notified person shall be limited to the amounts derived by that person from 
the  relevant  business  after  deduction  of  sales  rebates,  value  added  tax  and  other  taxes  directly 
related to turnover. 
(3) When a notified person’s relevant business consists of two or more undertakings that each 
prepare accounts then the turnover is to be calculated by adding together the turnover of each, save 
that no account shall be taken of any turnover resulting from the supply of goods or the provision 
of services between them. 
(4) Any aid (within the meaning of Article 107 of the Treaty on the Functioning of the European 
Union) granted by a public body to a notified person which relates to one of that person’s ordinary 
activities  is  to  be  included  in  the  calculation  of  turnover  if  the  notified  person  is  himself  the 
recipient of the aid and if the aid is directly linked to the carrying out by that person of the relevant 
business. 
Destination of penalties 
25. Where  OFCOM  receives  an  amount  in  respect  of  a  financial  penalty  under  these 
Regulations, OFCOM must pay that amount into the Consolidated Fund. 
PART 6 
APPEALS 
Interpretation of Part 6 
26.—(1) In this Part— 
“the Tribunal” means the Competition Appeal Tribunal; and 
“Tribunal rules” means rules made under section 15 of the Enterprise Act 2002(a). 
(2) For  the  purposes  of  this  Part  a  decision  to  which  effect  is  given  by  the  exercise  or 
performance of a power or duty conferred or imposed by the EU Regulation or these Regulations, 
                                                                                                                                           
(a)  2002 c. 40.  Section 15 was amended by section 81 of, and Part 2 of Schedule 8 to, the Consumer Rights Act 2015 (c. 15). 
 
13

is to be treated, except where provision is made for the making of that decision at a different time, 
as made at the time when the power is exercised or the duty performed. 
Appeals against decisions by OFCOM or another person 
27.—(1) This regulation applies to the following decisions— 
(a)  a decision by OFCOM under the EU Regulation or these Regulations; 
(b)  a  decision  (whether  by  OFCOM  or  another)  to  which  effect  is  given  by  a  direction, 
approval or consent given for the purposes of a requirement imposed under regulation 7; 
(c)  a decision to which effect is given by the modification or withdrawal of such a direction, 
approval or consent. 
(2) A person affected by a decision to which this regulation applies may appeal against it to the 
Tribunal. 
(3) The means of making an appeal is by sending the Tribunal a notice of appeal in accordance 
with Tribunal rules. 
(4) The  notice  of  appeal  must  be  sent  within  the  period  specified,  in  relation  to  the  decision 
appealed against, in those rules. 
(5) The notice of appeal must set out— 
(a)  the provision under which the decision appealed against was taken; and 
(b)  the grounds of appeal. 
(6) The grounds of appeal must be set out in sufficient detail to indicate— 
(a)  to what extent (if any) the person making the appeal (“the appellant”) contends that the 
decision appealed against was based on an error of fact or was wrong in law or both; and 
(b)  to what extent (if any) the appellant is appealing against the exercise of a discretion by 
OFCOM or another person. 
(7) In this regulation references to a decision— 
(a)  include references to a decision that is given effect to by the exercise or performance of a 
power or duty conferred or imposed by the EU Regulation or these Regulations; but 
(b)  include references to a failure to make a decision, and to a failure to exercise a power or 
to perform a duty, only where the failure constitutes a failure to comply with any form of 
request to make the decision, exercise the power or perform the duty; 
and  references  in  the  following  regulations  to  a  decision  appealed  against  are  to  be  construed 
accordingly. 
Decisions of the Tribunal 
28.—(1) The  Tribunal  must  dispose  of  an  appeal  under  regulation  27  in  accordance  with  this 
regulation. 
(2) The Tribunal must decide the appeal on the merits and by reference to the grounds of appeal 
set out in the notice of appeal. 
(3) The Tribunal’s decision must include a decision as to what (if any) is the appropriate action 
for the decision-maker to take in relation to the subject-matter of the decision under appeal. 
(4) The  Tribunal  may  then  remit  the  decision  under  appeal  to  the  decision-maker  with  such 
directions (if any) as the Tribunal considers appropriate for giving effect to its decision. 
(5) The Tribunal must not direct the decision-maker to take any action which the decision-maker 
would not otherwise have power to take in relation to the decision under appeal. 
(6) The decision-maker must comply with every direction given under paragraph (4). 
(7) In any document recording the decision of the Tribunal under this regulation, the Tribunal 
shall  have  regard  to  the  need  for  excluding,  so  far  as  practicable,  commercial  information  the 
 
14

disclosure  of  which  would  or  might,  in  its  opinion,  significantly  harm  the  legitimate  business 
interests of any person to whom it relates. 
(8) In this regulation the “decision-maker” means— 
(a)  OFCOM; or 
(b)  in the case of an appeal against— 
(i)  a direction, approval or consent given by a person other than OFCOM, or 
(ii)  the  modification  or  withdrawal  by  that  person  of  such  a  direction,  approval  or 
consent, 
that other person. 
Appeals from the Tribunal 
29.—(1) A decision of the Tribunal on an appeal under regulation 28 may itself be appealed. 
(2) An appeal under this regulation— 
(a)  lies to the Court of Appeal or to the Court of Session; and 
(b)  must relate only to a point of law arising from the decision of the Tribunal. 
(3) An appeal under this regulation may be brought by— 
(a)  a party to the proceedings before the Tribunal; or 
(b)  any other person who has sufficient interest in the matter. 
(4) An  appeal  under  this  regulation  requires  the  permission  of  the  Tribunal  or  of  the  court  to 
which it is to be made. 
(5) In  this regulation references to a decision of the Tribunal include references to a direction 
given by it under regulation 28(4). 
PART 7 
REVIEW 
Review 
30.—(1) The Secretary of State must from time to time— 
(a)  carry out a review of these Regulations, 
(b)  set out the conclusions of the review in a report, and 
(c)  publish the report. 
(2) In carrying out the review the Secretary of State must, so far as is reasonable, have regard to 
how  the  EU  Regulation  (which  is  implemented  by  these  Regulations)  is  implemented  in  other 
member States. 
(3) The report must in particular— 
(a)  set out the objectives intended to be achieved by the regulatory system established by the 
EU Regulation and these Regulations, 
(b)  assess the extent to which those objectives are achieved, and 
(c)  assess  whether  those  objectives  remain  appropriate  and,  if  so,  the  extent  to  which  they 
could be achieved with a system that imposes less regulation. 
(4) The first report under this regulation must be published before the end of the period of five 
years beginning with the day on which these Regulations come into force. 
(5) Reports under this regulation are afterwards to be published at intervals not exceeding five 
years. 
 
Ed Vaizey 
 
15

 
Minister of State 
24th May 2016 
Department for Culture, Media and Sport 
 
EXPLANATORY NOTE 
(This note is not part of the Regulations) 
These  Regulations  implement  certain  provisions  of  Regulation  (EU)  2015/2120  of  the  European 
Parliament  and  of  the  Council  of  25th  November  2015  laying  down  measures  concerning  open 
internet access and amending Directive 2002/22/EC on universal service and users’ rights relating 
to  electronic  communications  networks  and  services  and  Regulation  (EU)  No  531/2012  on 
roaming on public mobile communications networks within the Union (“the EU Regulation”) (OJ 
No L 310, 26.11.2015, p 1). 
Article 5(1) of the EU Regulation requires national regulatory authorities  to closely  monitor and 
ensure  compliance  with  Articles  3  and  4  of  that  Regulation,  and  to  promote  the  continued 
availability of non-discriminatory internet access services at levels of quality that reflect advances 
in  technology.  For  those  purposes,  national  regulatory  authorities  may  impose  requirements 
concerning  technical  characteristics,  minimum  quality  of  service  requirements  and  other 
appropriate and necessary measures on one or more providers of electronic communications to the 
public, including providers of internet access services. 
Article  6  of  the  EU  Regulation  requires  that  member  States  lay  down  the  rules  on  penalties 
applicable to infringements of Articles 3, 4 and 5 of that Regulation. 
Regulations 2 and 3 make provision governing the giving of notifications and the sending of other 
documents under these Regulations. 
Regulation 4 designates OFCOM as the national regulatory authority for the purposes of Articles 
3, 4 and 5 of the EU Regulation. 
Regulation 5 requires OFCOM, when performing its functions under the EU Regulation or these 
Regulations, to take due account of all applicable guidelines issued by BEREC in accordance with 
Article 5(3) of the EU Regulation. 
Regulation  6  gives  OFCOM  the  power  to  certify  one  or  more  monitoring  mechanisms,  as 
envisaged  by  Article  4(4)  of  the  EU  Regulation.  Article  4(4)  provides  that  any  significant 
continuous  or  regularly  recurring  discrepancy,  where  established  by  a  monitoring  mechanism 
certified by the national regulatory authority, between the actual performance of an internet access 
service  regarding  speed  or  other  quality  of  service  parameters  and  the  performance  indicated  by 
the provider in the contract, should be deemed to constitute non-conformity of performance for the 
purposes  of  triggering  the  remedies  available  to  the  consumer  in  accordance  with  national  law. 
Guidelines  issued  by  BEREC  will  specify  criteria  for  and  make  recommendations  in  relation  to 
such monitoring mechanisms. In accordance with regulation 5 of these Regulations, in certifying 
monitoring  mechanisms,  OFCOM  must  take  due  account  of  all  applicable  guidelines  issued  by 
BEREC. 
Regulations  7  to  15  make  provision  for  OFCOM  to  impose,  modify  or  revoke  requirements  to 
ensure  compliance  with  Articles  3  and  4  of  the  EU  Regulation  or  to  ensure  the  continued 
availability of non-discriminatory internet access services at levels of quality that reflect advances 
in  technology.  These  Regulations  also  make  provision  concerning  directions,  approvals  and 
consents,  which  can  be  given  by  OFCOM  or  another  person,  for  the  purposes  of  a  requirement, 
and for consultation for requirements and for directions, approvals and consents. 
Regulation  17  contains  provisions  relating  to  OFCOM’s  powers  to  obtain  information  that  they 
consider  necessary  for  the  purpose  of  carrying  out  their  functions  under  the  EU  Regulation  and 
these Regulations. 
Regulation 19 provides for a notification procedure where OFCOM determine that there has been 
a breach of Articles 3, 4 or 5(2) of the EU Regulation or these Regulations (“a relevant breach”). 
Regulation 20 gives OFCOM the power to impose a penalty for a relevant breach. 
 
16

Regulation 21 provides for the amount of penalty which may be imposed under regulation 20. A 
penalty of up to £2,000,000 may be imposed for breach of an information requirement. A penalty 
of  up  to  10%  of  the  turnover  of  “relevant  business”  as  defined  in  these  Regulations  may  be 
imposed by OFCOM for all other breaches of the EU Regulation or these Regulations. 
Regulation 22 provides for a confirmation procedure where OFCOM is satisfied that a person has 
been  in  breach  of  an  obligation  specified  in  a  notification  given  under  regulation  19  of  these 
Regulations.  A  person  who  is  given  a  confirmation  decision  is  under  a  duty  to  comply  with  it. 
OFCOM can enforce that duty through civil proceedings. 
Regulation 23 makes it a criminal offence to breach an information requirement and sets out the 
relevant penalties. 
Regulation  24  specifies  how  the  turnover  of  “relevant  business”  is  to  be  calculated  for  the 
purposes of regulation 21 of these Regulations. 
Regulation  25  requires  OFCOM  to  pay  any  financial  penalties  received  under  these  Regulations 
into the Consolidated Fund. 
Regulation 27 to 29 provide that a person affected by a decision of OFCOM (or, where relevant, 
another  person)  under  the  EU  Regulation  or  these  Regulations  may  appeal  that  decision  to  the 
Competition Appeal Tribunal. Decisions of the Competition Appeal Tribunal may be appealed on 
a point of law to the Court of Appeal or the Court of Session in Scotland. 
Regulation  30  requires  the  Secretary  of  State  to  review  the  operation  and  effect  of  these 
Regulations and publish a report within five years after they come into force and within every five 
years  after  that.  Following  a  review  it  will  fall  to  the  Secretary  of  State  to  consider  whether  the 
Regulations should remain as they are, or be revoked or be amended. A further instrument would 
be needed to revoke the Regulations or to amend them. 
An  impact  assessment  of  the  effect  that  this  instrument  will  have  on  the  costs  of  business  is 
available  from  the  Department  of  Culture,  Media  and  Sport  at  100  Parliament  Street,  London, 
SW1A  2BQ  and  is  published  with  the  Explanatory  Memorandum  alongside  the  instrument  on 
www.legislation.gov.uk. 
A  Transposition  Note  has  been  produced  for  these  Regulations  and  is  published  with  the 
Explanatory Memorandum alongside the instrument on www.legislation.gov.uk. 
  
  
© Crown copyright 2016 
Printed  and  published  in  the  UK  by  The  Stationery  Office  Limited  under  the  authority  and  superintendence  of  Carol  Tullo, 
Controller of Her Majesty’s Stationery Office and Queen’s Printer of Acts of Parliament. 
 
17

 
 

 
 

 
£6.00 
UK201605254   06/2016   19585 
http://www.legislation.gov.uk/id/uksi/2016/607