Dies ist eine HTML Version eines Anhanges der Informationsfreiheitsanfrage '3rd AMLD notes from the Commission'.



 
Ref. Ares(2017)5243505 - 26/10/2017
EUROPEAN COMMISSION 
 
 
Directorate B: Criminal justice 
  Unit B.3 : Financial Crime 
 
Brussels,  
JUST.B.3/BV/sk  
 
 
Subject: 
Your application for access to documents – Ref GestDem No 2017/4201 
We  refer  to  your  e-mail  dated  14/07/2017  in  which  you  make  a  request  for  access  to 
documents, registered on 14/07/2017 under the above-mentioned reference number. We 
received this application together  two other  applications (GestDem No  20117/4203  and 
GestDem No 2017/4205). 
You request access to: 
1.  Note[s] for the attention of Mr Schaub, Director General, preparation of Coreper 
17/18 November 2004. 
2.  Note[s] for the attention of Mr Schaub, Director General, Report on 1st Council 
working Group meeting for 3AMLD (13th July 2004) 
3.  Note[s] for the attention of Mr Wright, Director General, 3AMLD negotiation 
Council (27 October 2004) 
4.  Note[s] for the file 2nd Council Working Group on 3AMLD, of 23rd July 2004 
5.  GRI Meeting of 19th May 2005, Note for the attention of GRI on 3AMLD (document 
dated 18th May 2005) 
Please  note  that  a  part  of  your  request  (GRI  note  –  document  No  5)  falls  under  the 
responsibility of other Directorates-General and this part has therefore been attributed to 
the  Secretariat-General.  This  reply  relates  only  to  the  documents  (1  -  4)  held  by  DG 
Justice  and  Consumers.  You  will  receive  a  reply  from  the  Secretariat-General  in  due 
course. 
 
 
 
Sven Giegold 
ASP 05F163  
Rue Wiertz 60  
1047 Brussels 
 
By registered letter with acknowledgment of receipt 
 
Advance copy by email: xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx@xxxxxxxx.xxx 
 
Commission européenne/Europese Commissie, 1049 Bruxelles/Brussel, BELGIQUE/BELGIË - Tel. +32 22991111 

Your application concerns the following documents: 

Author 
Addressee 
date 
title/the subject 
ARES ref. 

D. Wright, 
A Schaub,  
Not indicated 
(Internal note) 
Ares(2017)5059907 
Director 
General Director 
Proposal for A 
Directive of the EP 
and of the Council 
on the prevention of 
the use of the 
financial system for 
the purpose of 
money laundering 
and terrorist 
Financing 

Administrator 
A Schaub,  
13 July 2004 
Rapid report on the 
Ares(2017)5059907 
unit G4 
General Director 
first Council 
working group 
[Redacted] 
meeting on the 
proposal for the third 
Directive on money 
laundering and 
terrorist financing  

Head of Unit  G4 
D. Wright, 
27 October 2004 
3rd Money 
Ares(2017)5059907 
Director 
Laundering 
[Redacted] 
Directive. 
Negotiations at the 
Council – Progress 
so far 

Administrator 
Note for the file  
23 July 2004 
Second Working 
Ares(2017)5059907 
unit G4 
+ annex 
Group Meeting on 
the proposal for the 
[Redacted] 
[for internal 
third directive on 
documentation] 
money laundering 
and terrorism 
financing 

To be provided directly by the Secretary General 
 
 
 
We enclose copies of the documents requested (documents 1 – 4). Some of the documents 
to which you have requested access contain personal data. 
Pursuant to Article 4(1) (b) of Regulation (EC) No 1049/2001, access to a document has to 
be refused if its disclosure would undermine the protection of privacy and the integrity of 
the  individual,  in  particular  in  accordance  with  Community  legislation  regarding  the 
protection of personal data. The applicable legislation in this field is  Regulation  (EC)  No 
45/2001  of  the  European  Parliament  and  of  the  Council  of  18  December  2000  on  the 
protection  of  individuals  with  regard  to  the  processing  of  personal  data  by  the 
Community institutions and bodies and on the free movement of such data1. 
 
                                                 
1   Official Journal L 8 of 12.1.2001, p. 1 



When  access  is  requested  to  documents  containing  personal  data,  Regulation  (EC)  No 
45/2001 becomes fully applicable2. 
According  to  Article  8(b)  of  this  Regulation,  personal  data  shall  only  be  transferred  to 
recipients if they establish the necessity of having the data transferred to them and if there is 
no reason to assume that the legitimate rights of the persons concerned might be prejudiced. 
We  consider  that,  with  the  information  available,  the  necessity  of  disclosing  the 
aforementioned  personal  data  to  you  has  not  been  established  and/or  that  it  cannot  be 
assumed  that  such  disclosure  would  not  prejudice  the  legitimate  rights  of  the  persons 
concerned.  Therefore,  we  are  disclosing  the  documents  requested  expunged  from  this 
personal data. 
In  case  you  would  disagree  with  the  assessment  that  the  expunged  data  are  personal  data 
which can only be disclosed if such disclosure is legitimate under the rules of personal data 
protection,  you  are  entitled,  in  accordance  with  Article  7(2)  of  Regulation  1049/2001,  to 
make a confirmatory application requesting the Commission to review this position. 
Such a confirmatory application should be addressed within 15 working days upon receipt 
of this letter to the Secretary-General of the Commission at the following address: 
European Commission 
Secretary-General 
Transparency unit SG-B-4 
BERL 5/282 
B-1049 Bruxelles 
or by email to: xxxxxxxxxx@xx.xxxxxx.xx 
 
Yours sincerely, 
 
[e-signed] 
Despina VASSILIADOU 
Acting Head of Unit 
Enclosures: 

                                                 
2   Judgment of the Court of Justice of the EU of 29 June 2010 in case 28/08 P, Commission/The Bavarian 
Lager Co. Ltd, ECR 2010 I-06055. 

Electronically signed on 26/10/2017 16:26 (UTC+02) in accordance with article 4.2 (Validity of electronic documents) of Commission Decision 2004/563