Ceci est une version HTML d'une pièce jointe de la demande d'accès à l'information '4AMLD Notes of the Commission'.



 
Ref. Ares(2017)5393166 - 06/11/2017
EUROPEAN COMMISSION 
DIRECTORATE-GENERAL JUSTICE and CONSUMERS 
 
 
  The Director General  
Brussels,  
JUST B3/BV/sk  
 
Subject: Your application for access to documents – Ref GestDem No 2017/4203 
Dear Honourable Member, 
Thank you for your e-mail dated 14/07/2017 in which you make a request for access to 
documents,  registered  on  14/07/2017  under  the  above  mentioned  reference  number.  I 
regret  that  it  has  been  necessary  to  extend  the  deadline  to  respond  to  your  request,  but 
this was due to the volume of documents requested.  
 
Your application concerns the following documents: 

Author 
Addressee 
Date 
Title/subject 
ARES reference 

Redacted  
Non-paper 
03/07/2013 
Gambling Sector: Money 
Ares(2017)4975759 
distributed at CWP 
laundering risks 
03/07/2013  

Redacted 
Room document 
23/09/2013 
Supra national Risk 
Ares(2017)4975583 
distributed to 
Assessment in the 
 
Attaches 
4AMLD 

N.a. 
Members of the 
08/11/2013   Proposal for a Directive 
To be covered by 
Interinstitutional 
of the European 
separate reply  
relations group 
Parliament and of the 
(GRI) 
Council on the prevention 
of the use of the financial 
system for the purpose of 
money laundering and 
terrorist financing. 
 
 
MEP Mr Sven Giegold 
ASP 05F163  
Rue Wiertz 60  
1047 Brussels 

By registered letter with acknowledgment of receipt 
Advance copy by email: xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx@xxxxxxxx.xxx 
 
Commission européenne/Europese Commissie, 1049 Bruxelles/Brussel, BELGIQUE/BELGIË - Tel. +32 22991111 
Office: MO 59 08/010 - Tel. direct line +32 296 21 43 – E-mai: xxxxxx.xxxxxxxxxx@xx.xxxxxx.xx 
 

 

Author 
Addressee 
Date 
Title/subject 
ARES reference 

N.a. 
Members of the 
07/03/2014   As above 
To be covered by 
GRI 
separate reply 

N.a. 
Members of the 
26/05/2014   As above 
To be covered by 
GRI 
separate reply 

N.a. 
Members of the 
06/10/2014   As above 
To be covered by 
GRI 
separate reply 

N.a. 
Members of the 
08/12/2014   As above 
To be covered by 
GRI 
separate reply 

N.a. 
Members of the 
09/01/2015 
As above 
To be covered by 
GRI 
separate reply 

Not available 
n/a For the file 
24/04/2013 
CWP minutes 
Ares(2017)4971394 
10 
Not available 
n/a For the file 
31/05/2013 
CWP minutes 
Ares(2017)4971496 
11 
Not available 
n/a For the file 
14/06/2013 
CWP minutes 
Ares(2017)4971571 
12 
Not available 
n/a For the file 
03/07/2013 
CWP minutes 
Ares(2017)4972379 
13 
Not available 
n/a For the file 
18/07/2013 
CWP minutes 
Ares(2017)4973815 
14 
Not available 
n/a For the file 
19/07/2013 
CWP minutes 
Ares(2017)4973949 
15 
Not available 
n/a For the file 
05/09/2013 
CWP minutes 
Ares(2017)4972497 
16 
Not available 
n/a For the file 
01/10/2013 
CWP minutes 
Ares(2017)4972529 
17 
Redacted 
Dejmek Hack (CAB-
22/10/2013 
CWP minutes 
Ares(2017)4975035 
BARNIER);  
 
N.  Calvino  &  H. 
Bassi (MARKT) 
18 
Not available 
n/a For the file 
27/11/2013 
CWP minutes 
Ares(2017)4973702 
19 
Not available 
n/a For the file 
06/12/2013 
CWP minutes 
Ares(2017)4972747 
20 
Not available 
n/a For the file 
16/01/2014 
CWP minutes 
Ares(2017)4972800 
21 
Not available 
n/a For the file 
05/02/2014 
CWP minutes 
Ares(2017)4975332 
22 
Not available 
n/a For the file 
25/02/2014 
CWP minutes 
Ares(2017)4972899 
 
I enclose a copy of the non-paper 'Gambling Sector: Money laundering risks' (document 1) 
and  the  non-paper  on  Supra  national  Risk  Assessment  in  the  4AMLD  (document 2)  that 
were  distributed  at  the  Council  Working  party  on  3 July 2013  and  23 September 2013 
respectively. 
Please  note  that  because  some  of  the  documents  you  have  requested  fall  under  the 
responsibility  of  other  Directorates-General,  parts  of  your  request  (GRI  notes)  have  been 
attributed to the Secretariat -General. This reply relates only to the documents held by DG 
Justice and Consumers. You will receive replies from the Commission's Secretariat-General 
in due course. (documents 3 – 8) 
Having examined the other documents (documents 9 – 22) requested under the provisions 
of Regulation (EC) No 1049/2001 regarding public access to documents, I regret to inform 
you that your application cannot be granted, as disclosure is prevented by exceptions to the 
right of access laid down in Article 4(3) of this Regulation. 



Disclosure  of  these  documents  would  undermine  the  protection  of  the  decision-making 
process and is likely to prejudice the ongoing negotiations relating to a proposal to amend 
Directive  (EU)  2015/849.  Disclosure  is  therefore  prevented  by  exception  to  the  right  of 
access laid  down in  Article 4 (3)  of  Regulation (EC)  No 1049/2001 as a  large  number of 
amendments are being discussed in the trilogue. Partial access to these documents, i.e. the 
remaining  parts  of  these  documents  after  expunging  the  confidential  information,  would 
make them meaningless or illegible. 
The  exceptions  laid  down  in  Articles 4(2)  and 4(3)  of  Regulation  1049/2001  apply  unless 
there is an overriding public interest in disclosure of the documents.  An overriding public 
interest in disclosure, in accordance with the Regulation 1049/2001 has not been identified. 
In  accordance  with  Article 7(2)  of  Regulation  1049/2001,  you  are  entitled  to  make  a 
confirmatory application requesting the Commission to review this position. 
Such a confirmatory application should be addressed within 15 working days upon receipt 
of this letter to the Secretary-General of the Commission at the following address: 
European Commission 
Secretary-General 
Transparency unit SG-B-4 
BERL 5/282 
B-1049 Bruxelles 
or by email to: xxxxxxxxxx@xx.xxxxxx.xx 
 
Yours faithfully, 
[e-signed] 
Tiina Astola 
 
Enclosures: 


Electronically signed on 06/11/2017 10:52 (UTC+01) in accordance with article 4.2 (Validity of electronic documents) of Commission Decision 2004/563