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COMMISSION PROPOSAL
EP Final Report
Council General Approach
Remarks, Presidency assessment and
#
2017/0125 (COD) doc. 10589/17 +
(A8-0037/2018)
doc. 15536/17
compromise suggestions
COR 1 + ADD 1
1.
Proposal for a
Commission proposal unchanged
Proposal for a
REGULATION OF THE EUROPEAN
REGULATION OF THE EUROPEAN
PARLIAMENT AND OF THE
PARLIAMENT AND OF THE
COUNCIL
COUNCIL
establishing the European Defence
establishing the European Defence
Industrial Development Programme
Industrial Development Programme
aiming at supporting the
aiming at supporting the
competitiveness and innovative
competitiveness and innovation
capacity of the EU defence industry
innovative capacity of the Union's EU
defence industry
2.
THE EUROPEAN PARLIAMENT
THE EUROPEAN PARLIAMENT
THE  EUROPEAN  PARLIAMENT
AND THE COUNCIL OF THE
AND THE COUNCIL OF THE
AND  THE  COUNCIL  OF  THE
EUROPEAN UNION,
EUROPEAN UNION,
EUROPEAN UNION,
Having regard to the Treaty on the
Having regard to the Treaty on the
Having regard to the Treaty on the
Functioning of the European Union,
Functioning of the European Union,
Functioning of the European Union,
and in particular Article 173 thereof,
and in particular Article 173 thereof,
and in particular Article 173 thereof,
Having regard to the proposal from the
Having regard to the proposal from the
Having regard to the proposal from the
European Commission,
European Commission,
European Commission,
After transmission of the draft
After transmission of the draft
After transmission of the draft
legislative act to the national
legislative act to the national
legislative act to the national
parliaments,
parliaments,
parliaments,
Having regard to the opinion of the
Having regard to the opinion of the
Having regard to the opinion of the
European Economic and Social
European Economic and Social
European Economic and Social
Committee(1),
Committee(1),
Committee(1),
Having regard to the opinion of the
Having regard to the opinion of the
Having regard to the opinion of the
Committee of the Regions(2),
Committee of the Regions(2),
Committee of the Regions(2),
3.
AM 42, 43 & 44 respectively
4.
Acting in accordance with the ordinary
Having regard to the Chemical
Acting in accordance with the ordinary
legislative procedure,
Weapons Convention (CWC) of 3
legislative procedure,
Whereas:
September 1992,
Whereas:
__________
Having regard to the Biological
__________
(1) OJ C […], […], p. […].
Weapons Convention (BWC) of 10
(1) OJ C […], […], p. […].
(2) OJ C […], […], p. […].
April 1972,
(2) OJ C […], […], p. […].
Having regard to Council Regulation

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Council General Approach
Remarks, Presidency assessment and
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2017/0125 (COD) doc. 10589/17 +
(A8-0037/2018)
doc. 15536/17
compromise suggestions
COR 1 + ADD 1
(EC) No 1236/2005 of 27 June 2005
concerning trade in certain goods
which could be used for capital
punishment, torture or other cruel,
inhuman or degrading treatment or
punishment(3),
Acting in accordance with the ordinary
legislative procedure,
Whereas:
__________
(1) OJ C […], […], p. […].
(2) OJ C […], […], p. […].
(3) OJ L 200, 30.7.2005, p. 1.
5.
Recital 1
CA 12
6.
(1)
In the European Defence
(1)
In the European Defence
(1)
In the European Defence
Action Plan, adopted on 30 November
Action Plan, adopted on 30 November
Action Plan, adopted on 30 November
2016, the Commission committed to
2016, the Commission committed to
2016, the Commission committed to
complement, leverage and consolidate
complement, leverage and consolidate
complement, leverage and consolidate
collaborative efforts by Member States
collaborative efforts by Member States
collaborative efforts by Member States
in developing defence capabilities to
in developing defence capabilities to
in developing defence capabilities to
respond to security challenges, as well
respond to security challenges, as well
respond to security challenges, as well
as to foster a competitive and
as to foster a competitive, and
as to foster a competitive and
innovative European defence industry.
innovative and efficient European
innovative European defence industry.
It proposed in particular to launch a
defence industry throughout the
It proposed in particular to launch a
European Defence Fund to support
Union. It proposed in particular to
European Defence Fund to support
investment in joint research and the
launch a European Defence Fund to
investment in joint research and the
joint development of defence
support investment in joint research
joint development of defence
equipment and technologies. The Fund
and the joint development of defence
equipment and technologiesand to
would support cooperation during the
equipment and technologies, thus
incentivise joint procurement and
whole cycle of defence product and
fostering synergies and cost-
maintenance. The Fund would support
technology development.
effectiveness, and to promote the
cooperation during the whole cycle of
Member States’ joint purchase and
defence product and technology
maintenance of defence equipment.
development, thus fostering synergies
This Fund would complement
and cost effectiveness. The objective
national budgets already used for this
is to deliver capabilities, ensure a

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doc. 15536/17
compromise suggestions
COR 1 + ADD 1
purpose and should act as an
competitive, innovative and balanced
incentive for Member States to
basis for Europe’s defence industry
cooperate and invest more in defence.
across the Union, including by cross
The Fund would support cooperation
border cooperation and participation
during the whole cycle of defence
of small and medium-sized
product and technology development.
enterprises (SMEs)(2), and to
contribute to greater European
defence cooperation, by exploiting
synergies and mobilising Union
support in addition to Member

States’ financing.
__________
(2) Commission Recommendation of
6 May 2003 concerning the
definition of micro, small and
medium-sized enterprises (Official
Journal L 124, 20/05/2003 p. 0036

– 0041.
7.
Recital 1a new
AM 3 AFET
8.
(1 a)
In order to establish an
efficient European defence equipment
market, as well as for this Programme
to have a real impact, it is of crucial
importance that key regulatory
preconditions are fulfilled, especially
the full implementation of Directive
2009/81/EC of the European
Parliament and of the Council(4).
__________
(4) Directive 2009/81/EC of the
European Parliament and of the
Council of 13 July 2009 on the
coordination of procedures for the
award of certain works contracts,
supply contracts and service contracts


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(A8-0037/2018)
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COR 1 + ADD 1
by contracting authorities or entities
in the fields of defence and security
(OJ L 216, 20.8.2009, p. 76).

9.
Recital 2
CA 13
10.
(2)
In order to contribute to the
(2)
In order to contribute to the
(2)
In order to contribute to the
enhancement of the competitiveness
enhancement of the competitiveness,
enhancement of the competitiveness
and innovation capacity of the Union's
and innovation capacity and efficiency
and innovation capacity of the Union's
defence industry, a European Defence
of the Union's defence industry and to
defence industry, a European Defence
Industrial Development Programme
the Union’s strategic autonomy, a
Industrial Development Programme
(hereinafter referred to as the
European Defence Industrial
(hereinafter referred to as "the
Programme) should be established. The
Development Programme (hereinafter
Programme") should be established.
Programme should aim at enhancing
referred to as the Programme) should
The Programme should aim at
the competitiveness of the Union's
be established. The Programme should
enhancing the competitiveness of the
defence industry inter alia cyber
aim at enhancing the competitiveness
Union's defence industry inter alia
defence by supporting the cooperation
of the Union's defence industry, which
cyber defence by supporting the
between undertakings in the
will contribute to improving defence
cooperation between Member States
development phase of defence products
capabilities, inter alia cyber defence by
and undertakings, including research
and technologies. The development
supporting the cooperation between
centres and universities, in the
phase, which follows the research and
Member States and European
development phase of defence products
technology phase, entails significant
undertakings, including SMEs and
and technologies. The development
risks and costs that hamper the further
mid-caps, in the development phase of
phase, which follows the research and
exploitation of the results of research
defence products and technologies. The
technology phase, entails significant
and adversely impact the
development phase, which follows the
risks and costs that hamper the further
competitiveness of the Union's defence
research and technology phase, entails
exploitation of the results of research
industry. By supporting the
significant risks and costs that hamper
and adversely impact the
development phase, the Programme
the further exploitation of the results of
competitiveness of the Union's defence
would contribute to a better
research and adversely impact the
industry. By supporting the
exploitation of the results of defence
competitiveness of the Union's defence
development phase, the Programme
research and it would help to cover the
industry. By supporting the
would contribute to a better
gap between research and production
development phase, the Programme
exploitation of the results of defence
as well as to promote all forms of
would contribute to a better
research and it would help to cover the
innovation. The Programme should
exploitation of the results of defence
gap between research and production
complement activities carried out in
research and it would help to cover the
as well as to promote all forms of
accordance with Article 182 TFEU and
gap between research and production
innovation. The Programme should
as well as to promote all forms of
complement activities carried out in

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(A8-0037/2018)
doc. 15536/17
compromise suggestions
COR 1 + ADD 1
it does not cover the production of
innovation, as, beyond the results in
accordance with Article 182 TFEU and
defence products and technologies.
the defence sector, positive effects can
it does not cover the production or the
also be expected in the civilian sector.
procurement of defence products and
The Programme should complement
technologies.
activities carried out in accordance
with Article 182 TFEU and it does not
cover the production of defence
products and technologies.
11.
Recital 2a new
12.
(2a)
Undertakings should be
Corresponds to recital 3 in doc.
understood as entities engaged in an
15536/17
economic activity regardless of their
legal status and the way in which
they are financed. For the purpose of
this Regulation, an undertaking is
established in the Member State in
which it is incorporated, in
accordance with the national law of
that Member State.

13.
Recital 3
CA 14
14.
(3)
To better exploit economies of
(3)
To better exploit economies of
(3)
To better exploit economies of
scale in the defence industry, the
scale in the defence industry, the
scale  in  the  defence  industry,  the
Programme should support the
Programme should support the
Programme 
should 
support 
the
cooperation between undertakings in
cooperation between undertakings in
cooperation  between  undertakings  in
the development of defence products
the development of defence products
the  development  of  defence  products
and technologies.
and technologies, thereby promoting
and  technologies. To  achieve  more
the standardisation of defence systems
innovative  solutions  and  an  open
while improving their interoperability.
internal  market,  the  Programme
In order to foster an open and fair
supports 
the 
cross-border
internal market, the Programme
participation of SMEs.
should strongly support the cross-
border participation of SMEs and
facilitate the development of
cooperation between new partners.


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(A8-0037/2018)
doc. 15536/17
compromise suggestions
COR 1 + ADD 1
15.
Recital 4
16.
(4)
The Programme should cover
Commission proposal unchanged
Commission proposal unchanged
a two year period from 1 January 2019
to 31 December 2020 whereas the
amount for the implementation of the
Programme should be determined for
this period.
17.
Recital 4a new
CA 14a
18.
(4a)
In order to finance the
Programme from the general budget
of the Union, an amount of EUR 500
million in current prices should be
earmarked for that purpose.
Considering that the Programme is a
new initiative that was not foreseen
when the multiannual financial
framework (MFF) for 2014-2020(5)
was established, and to avoid any
negative impact on the financing of
existing multiannual programmes,
that amount should be drawn
exclusively from unallocated margins
under the multiannual financial
framework ceilings and/or through
the mobilisation of the relevant MFF
special instruments. The final amount
should be authorised by the European
Parliament and the Council through
the annual budgetary procedure.
__________
(5)

Council Regulation (EU,
Euratom) No 1311/2013 of 2
December 2013 laying down the
multiannual financial framework for


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(A8-0037/2018)
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compromise suggestions
COR 1 + ADD 1
the years 2014-2020 (OJ L 347,
20.12.2013, p. 884)

19.
Recital 4a new
20.
(4a)
This Regulation lays down a
Corresponds to recital 6 in doc.
financial envelope for the entire
15536/17
duration of the Programme, which is
to constitute the prime reference
amount, within the meaning of point
17 of the Interinstitutional
Agreement of 2 December 2013
between the European Parliament,
the Council and the Commission on
budgetary discipline, on cooperation
in budgetary matters and on sound
financial management(3), for the
European Parliament and the
Council during the annual budgetary
procedure.
__________
(3) OJ C 373, 20.12.2013, p. 1.
21.
Recital 4b new
22.
(4b)
Without prejudice to the
Corresponds to recital 7 in doc.
powers of the Budgetary Authority,
15536/17
the overall budget for the
implementation of the Programme
should be exclusively made available
through redeployments under Sub-
heading 1a (Competiveness for
growth and jobs) of the Multiannual
Financial Framework 2014-2020.

23.
Recital 5
CA 15
24.
(5)
The Programme should be
(5)
The Programme should be
(5)
The Programme should be
implemented in full compliance with
implemented in full compliance with
implemented in full compliance with

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2017/0125 (COD) doc. 10589/17 +
(A8-0037/2018)
doc. 15536/17
compromise suggestions
COR 1 + ADD 1
Regulation (EU, Euratom) No
Regulation (EU, Euratom) No
Regulation (EU, Euratom) No
966/2012 of the European Parliament
966/2012 of the European Parliament
966/2012 of the European Parliament
and of the Council(3). Funding may
and of the Council(6). Funding may
and of the Council(4). Funding may
take in particular the form of grants.
take in particular the form of grants.
take in particular the form of grants
Financial instruments or public
Financial instruments or public
and public procurement for the
procurement may be used where
procurement may be used where
provision of studies. Financial
appropriate.
appropriate, taking into account
instruments could also be used in the
__________
blending mechanisms.
future based on the experience of
(3) Regulation (EU, Euratom) No
__________
this Programme, notably for the
966/2012 of the European
(6) Regulation (EU, Euratom) No
post-2020 European Defence Fund
Parliament and of the Council of 25
966/2012 of the European Parliament
capability window. The Commission
October 2012 on the financial rules
and of the Council of 25 October 2012
will start the preparatory work,
applicable to the general budget of
on the financial rules applicable to the
assessment and relevant proposals as
the Union and repealing Council
general budget of the Union and
soon as possible. or public
Regulation (EC, Euratom) No
repealing Council Regulation (EC,
procurement may be used where
1605/2002 (OJ L 298, 26.10.2012,
Euratom) No 1605/2002 (OJ L 298,
appropriate.
p. 1).
26.10.2012, p. 1).
__________
(4) Regulation (EU, Euratom) No
966/2012 of the European
Parliament and of the Council of 25
October 2012 on the financial rules
applicable to the general budget of
the Union and repealing Council
Regulation (EC, Euratom) No
1605/2002 (OJ L 298, 26.10.2012,
p. 1).
25.
Recital 6
CA 16
26.
(6)
The Commission may entrust
(6)
The Commission should be
(6)
The Commission may entrust
part of the implementation of the
responsible for the implementation of
part of the implementation of the
programme to entities referred to in
the programme under Article 58(1) (a)
programme to entities referred to in
Article 58(1)(c) of Regulation (EU,
of Regulation (EU, Euratom)
Article 58(1) (c) of Regulation (EU,
Euratom) N°966/2012. In view of its
No966/2012. In view of its expertise,
Euratom) No° 966/2012. In view of its
expertise, the Commission may entrust
the Commission may entrust the
expertise, the Commission may entrust
the European Defence Agency with
European Defence Agency with such a
the European Defence Agency with
such a role.
role.
such a role.

COMMISSION PROPOSAL
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Council General Approach
Remarks, Presidency assessment and
#
2017/0125 (COD) doc. 10589/17 +
(A8-0037/2018)
doc. 15536/17
compromise suggestions
COR 1 + ADD 1
27.
Recital 7
CA 17
28.
(7)
In view of the specificities of
(7)
In view of the specificities of
(7)
In view of the specificities of
the sector, in practice no collaborative
the sector, in practice no collaborative
the sector, in practice no collaborative
project between undertakings will be
project between undertakings will be
project between undertakings will be
launched if the Member States have not
launched if the Member States have not
launched if the Member States have not
first agreed to support such projects.
first agreed to support such projects.
first agreed to support such projects.
After having defined common defence
After having defined common defence
After having defined common defence
capability priorities at Union-level and
capability priorities particularly in the
capability priorities at Union-level and
also taking into account where
context of the Capability Development
through the Capability Development
appropriate collaborative initiatives on
Plan of the Common Security and
Plan, also taking into account the
a regional basis, Member States
Defence Policy and also taking into
Coordinated Annual Review on
identify and consolidate military
account where appropriate
Defence, and with a view to fulfilling
requirements and define the technical
collaborative initiatives on a regional
the EU's Level of Ambition as agreed
specifications of the project. They may
basis, Member States identify and
by the Council in its conclusions of
also appoint a project manager in
consolidate defence requirements and
14 November 2016 and endorsed by
charge of leading the work related to
define the technical specifications of
the European Council on 15
the development of a collaborative
the project. They should also appoint a
December 2016, where appropriate
project.
project manager in charge of leading
collaborative initiatives on a regional
the work related to the development of
basis, Member States identify and
a collaborative project. The
consolidate military requirements and
Commission should consult the
define the technical specifications of
project manager on progress made on
the project. They may also appoint a
the action prior to executing the
project manager in charge of leading
payment to the beneficiary of the
the work related to the development of
eligible action so that the project
a collaborative project.
manager can ensure that the time-
frames are respected by the
beneficiaries.

29.
Recital 8
30.
(8)
In case an action supported by
Merged with recital 7
(8)
In case an action supported by
the Programme is managed by a project
the Programme is managed by a project
manager appointed by Member States,
manager, including an international
the Commission should inform the
project management organisation
project manager prior to executing the
such as the Organisation for Joint

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EP Final Report
Council General Approach
Remarks, Presidency assessment and
#
2017/0125 (COD) doc. 10589/17 +
(A8-0037/2018)
doc. 15536/17
compromise suggestions
COR 1 + ADD 1
payment to the beneficiary of the
Armament Cooperation, appointed
eligible action so that the project
by Member States, the Commission
manager can ensure that the time-
should consult inform the project
frames are respected by the
manager prior to executing the
beneficiaries.
payment to the beneficiary of the
eligible action so that the project
manager can ensure that the time-
frames are respected by the
beneficiaries.
31.
Recital 9
CA 18
32.
(9)
The Union financial support
(9)
The Union financial support
(9)
The Union financial support
should not affect the export of
should not affect the export of
should not affect the transfer of
products, equipment or technologies,
products, equipment or technologies,
defence-related products within the
and it should not affect the discretion
and it should not affect the discretion
Union in accordance with Directive
of Member States regarding policy on
of Member States regarding policy on
2009/43/CE of the European
the export of defence related products.
the export of defence related products.
Parliament and of the Council(5), nor
The Union financial support should not
The Union financial support should not
the export of products, equipment or
affect Member States' export policies
affect Member States' export policies
technologies, and it should also not
on defence related products.
on defence related products, laid down
affect the discretion of Member States
in Council Common Position
regarding policy on the transfer
944/2008/CFSP(7).
within the Union and the export of
__________
defence related products. The Union
(7) Council Common Position
financial support should not affect
2008/944/CFSP of 8 December 2008
Member States' export policies on
defining common rules governing
defence related products.
control of exports of military
__________
technology and equipment (OJ L 335,
(5) Directive 2009/43/EC of the
13.12.2008, p. 99).
European Parliament and of the
Council of 6 May 2009 simplifying
terms and conditions of transfers
of defence-related products within
the Community (OJ L 146
10.6.2009, p. 1).


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EP Final Report
Council General Approach
Remarks, Presidency assessment and
#
2017/0125 (COD) doc. 10589/17 +
(A8-0037/2018)
doc. 15536/17
compromise suggestions
COR 1 + ADD 1
33.
Recital 10
CA 19
34.
(10)
As the objective of the
(10)
As the objective of the
(10)
As the objective of the
Programme is to support the
Programme is to support the
Programme is to support the
competitiveness of the Union defence
competitiveness and efficiency of the
competitiveness of the Union defence
industry by de-risking the development
Union defence industry by de-risking
industry by de-risking the development
phase of cooperative projects, actions
the development phase of cooperative
phase of cooperative projects, actions
related to the development of a defence
projects, actions related to the
related to the development of a defence
product or technology, namely
development of a defence product or
product or technology, namely
definition of common technical
technology, namely definition of
definition of common technical
specifications, design, prototyping,
common technical specifications,
specifications, design, prototyping,
testing, qualification, certification as
design, prototyping, testing,
testing, qualification, certification as
well feasibility studies and other
qualification, certification as well
well as feasibility studies, life-cycle
supporting measures, should be eligible
feasibility studies and other supporting
management efficiency and other
to benefit from it. This will also apply
measures, should be eligible to benefit
supporting measures, should be eligible
to the upgrade of existing defence
from it. This will also apply to the
to benefit from it. This will also apply
products and technologies.
upgrade of existing defence products
to the upgrade of existing defence
and technologies developed in the
products and technologies.
Union, including the interoperability
thereof
.
35.
Recital 11
CA 20
36.
(11)
Given that the Programme
(11)
Given that the Programme
(11)
Given  that  the  Programme
aims particularly at enhancing
aims particularly at enhancing
aims 
particularly 
at 
enhancing
cooperation between undertakings
cooperation between undertakings
cooperation 
between 
undertakings
across Member States, an action should
across Member States, an action should
across Member States, an action should
be eligible for funding under the
be eligible for funding under the
be  eligible  for  funding  under  the
Programme only if it is undertaken by a
Programme only if it is undertaken by a
Programme only if it is undertaken by a
cooperation of at least three
cooperation of at least three
cooperation
of 
at 
least 
three
undertakings based in at least two
undertakings based in at least three
undertakings  based  in  at  least  two
different Member States.
different Member States.
different 
Member 
States.
This
experience  will  be  used  to  assess  the
possibility of increasing the minimum
number  of  Member  States  in  the
context of any future programme.


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Remarks, Presidency assessment and
#
2017/0125 (COD) doc. 10589/17 +
(A8-0037/2018)
doc. 15536/17
compromise suggestions
COR 1 + ADD 1
37.
Recital 12
AM 9 IMCO & AM 114
38.
(12)
Cross-border collaboration in
(12)
Cross-border collaboration in
(12)
Cross-border 
collaboration
the development of defence products
the development of defence products
between 
undertakings 
based 
in
and technologies has often been
and technologies has often been
different  Member  States
in  the
hampered by the difficulty to agree on
hampered by the difficulty to agree on
development  of  defence  products  and
common technical specifications. The
common technical specifications or
technologies  has  often  been  hampered
absence or limited level of common
standards and promote
by  the  difficulty  to  agree  on  common
technical specifications have led to
interoperability. The absence or
technical specifications. The absence or
increased complexity, delays and
limited level of common technical
limited  level  of  common  technical
inflated costs in the development
specifications or standards have led to
specifications  have  led  to  increased
phase. The agreement on common
increased complexity, duplications,
complexity, delays and inflated costs in
technical specifications should be a
delays and inflated costs in the
the development phase. The agreement
condition in order to benefit from the
development phase. The agreement on
on  common  technical  specifications
Union's support under this Programme.
common technical specifications or
should be a condition in order to benefit
Actions aiming at supporting the
standards should be a primary
from  the  Union's  support  under  this
creation of a common definition of
condition in order to benefit from the
Programme for  actions  involving  a
technical specifications should also be
Union's support under this Programme.
higher 
level 
of 
technological
eligible for support under the
Actions aiming at supporting the
readiness.
Feasibility  studies  and
Programme.
creation of a common definition of
Aactions  aiming  at  supporting  the
technical specifications or standards
creation  of  a  common  definition  of
should also be eligible for support
technical  specifications  should  also  be
under the Programme.
eligible 
for 
support 
under 
the
Programme.
39.
Recital 13
CA 21
40.
(13)
As the Programme aims at
(13)
As the Programme aims at
(13)
As the Programme aims at
enhancing the competitiveness of the
enhancing the competitiveness and
enhancing the competitiveness of the
Union's defence industry, only entities
efficiency of the Union's defence
Union's defence industry, only entities
established in the Union and effectively
industry, which will contribute to the
established in the Union and effectively
controlled by Member States or their
Union’s strategic autonomy, only
controlled by Member States or their
nationals should be eligible for support.
entities established in the Union and
nationals should be eligible for support.
Additionally, in order to ensure the
effectively controlled by Member
Additionally, in order to ensure the
protection of essential security interests
States or their nationals should be
protection of essential security interests
of the Union and its Member States,
eligible for support. Other entities
of the Union and its Member States,

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EP Final Report
Council General Approach
Remarks, Presidency assessment and
#
2017/0125 (COD) doc. 10589/17 +
(A8-0037/2018)
doc. 15536/17
compromise suggestions
COR 1 + ADD 1
the infrastructure, facilities, assets and
established in the EU and not
the infrastructure, facilities, assets and
resources used by the beneficiaries and
effectively controlled by Member
resources used by the beneficiaries and
subcontractors in actions funded under
States or their nationals may be
subcontractors in actions funded under
the Programme, shall not be located on
eligible if, for the purpose of an action
the Programme, should shall not be
the territory of non-Member States.
funded under the Programme, the
located on the territory of third
necessary mechanisms are in place to
countries non-Member States.
ensure that the effective control over
Subcontractors should be
the undertaking by a third country or
understood within the meaning of
a third country entity is removed and
Article 101(1)(n) of Regulation (EU,
their access to sensitive information
Euratom) No 966/2012, as amended
relating to the action is prevented. The
by Regulation (EU, Euratom)
undertaking should provide the
2015/1929 of the European
Commission with the necessary
Parliament and of the Council of 28
evidence that the necessary
October 2015.
mechanisms are in placeIn order to
assess the effective control of an
undertaking, it is necessary to
establish where and how strategic
commercial decisions are taken. This
requires an analysis of the governance
of the undertaking, which should be
carried out on the basis of an overview
of how it operates. Other aspects
which are likely to influence decision-
making on strategic economic issues,
such as shareholder rights, financial
ties and commercial cooperation
between the undertaking and any
shareholders in third countries,
should also be examined.
Additionally, in order to ensure the
protection of essential defence and
security interests of the Union and its
Member States, the infrastructure,
facilities, assets and resources used by
the beneficiaries and subcontractors in

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(A8-0037/2018)
doc. 15536/17
compromise suggestions
COR 1 + ADD 1
actions funded under the Programme,
shall not be located on the territory of
non-Member States. Material, non-
material and human resources should
be free to use and free of restrictions
vis-à-vis third countries
.
41.
Recital 13a new
42.
(13a)
The beneficiaries and their
Corresponds to recital 17 in doc.
subcontractors should in principle
15536/17
not be subject to control by third
countries or third country entities.
However, for particular cases where
undertakings located in the Union
are controlled by a third country or
a third country entity, such
undertakings can be eligible if the
Member State in which they are
located provides sufficient
assurances that this would not
contravene the security and defence
interests of the Union and its
Member States as established in the
framework of the Common Foreign
and Security Policy in accordance
with Title V of the Treaty on
European Union, including in terms
of strengthening the European
Defence Technological and
Industrial Base. For the purpose of
this Regulation only, a third country
entity should mean a legal entity
established outside the Union or
having its executive management
structures outside the Union or a
legal entity which is under the


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#
2017/0125 (COD) doc. 10589/17 +
(A8-0037/2018)
doc. 15536/17
compromise suggestions
COR 1 + ADD 1
control of a third country, a national
of a third country or of another such
third country entity. The control
should be defined as the ability to
exercise a decisive influence on an
undertaking. Beneficiaries should
provide before the signature of the
funding agreement all relevant
information about elements and
infrastucture to be used in the action.
Member States' concerns regarding
security of supply should also be
taken into account.

43.
Recital 14
AM 142
44.
(14)
Eligible actions developed in
(14)
Eligible actions developed in
(14)
Eligible actions developed in
the context of Permanent Structured
the context of Permanent Structured
the context of Permanent Structured
Cooperation in the institutional
Cooperation in the institutional
Cooperation in the institutional
framework of the Union would ensure
framework of the Union would ensure
framework of the Union would ensure
enhanced cooperation between
enhanced cooperation between
enhanced cooperation between
undertakings in the different Member
undertakings in the different Member
undertakings in the different Member
States on a continuous basis and thus
States on a continuous basis and thus
States on a continuous basis and thus
directly contribute to the aims of the
directly contribute to the aims of the
directly contribute to the aims of the
Programme. Such projects should thus
Programme. Such projects, and
Programme. Such projects should thus
be eligible for an increased funding
especially projects with considerable
be eligible for an increased funding
rate.
participation of SMEs and mid-caps,
rate.
and in particular cross-border SMEs,
Eligible actions developed with a
should thus be eligible for an increased
considerable participation of SMEs
funding rate.
and middle capitalisation companies
(Mid-caps), and in particular cross-
border SMEs, that support the
opening up of the supply chains,
directly contribute to the aims of the
programme. Such projects should
thus be eligible for an increased


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doc. 15536/17
compromise suggestions
COR 1 + ADD 1
funding rate, including to
compensate for increased risk and
administrative burden. Eligible
actions with any SMEs established in
Member States other than those
where the undertakings in the
consortium which are not SMEs are
established can benefit from a higher
funding rate.

45.
Recital 14a new
AM 144
46.
(14a)
Eligible actions developed
with a considerable involvement of
SMEs that support the opening up of
the supply chain, directly contribute to
the objectives of the Programme.

47.
Recital 15
AM 6 BUDG
48.
(15)
If a consortium of
(15)
If a consortium of
(15)
If a consortium of
undertakings wishes to participate in an
undertakings wishes to participate in an
undertakings wishes to participate in an
eligible action under the Programme
eligible action under the Programme
eligible action under the Programme
and financial assistance of the Union is
and financial assistance of the Union is
and financial assistance of the Union is
to take form of a grant, the consortium
to take form of a grant, a financial
to take the form of a grant, the
should appoint one of its members as a
instrument or a public contract, the
consortium should appoint one of its
coordinator who will be the principle
consortium should appoint one of its
members as a coordinator who will be
point of contact with the Commission.
members as a coordinator who will be
the principle principal point of contact
the principle point of contact with the
with the Commission.
Commission.
49.
Recital 16
CA 22
50.
(16)
The promotion of innovation
(16)
The promotion of innovation
(16)
The promotion of innovation
and technological development in the
and technological development in the
and technological development in the
Union defence industry should take
Union defence industry should allow
Union defence industry should take
place in a manner coherent with the
the maintenance and development of
place in a manner consistent coherent
security interests of the Union.
the skills and know-how of the
with the security interests of the Union.

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Remarks, Presidency assessment and
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(A8-0037/2018)
doc. 15536/17
compromise suggestions
COR 1 + ADD 1
Accordingly, the action's contribution
Union's defence industry and
Accordingly, the action's contribution
to those interests and to the defence
contribute to strengthening its
to those interests and to the defence
capability priorities commonly agreed
technological and industrial
capability priorities commonly agreed
by Member States should serve as an
independence. It should also take
by Member States within the
award criterion. Within the Union,
place in a manner coherent with the
framework of the Common Foreign
common defence capability priorities
security interests of the Union.
and Security Policy should serve as an
are identified notably through the
Accordingly, the action's contribution
award criterion. Within the Union,
Capability Development Plan. Other
to those interests and to the defence
common defence capability priorities
Union processes such as the
capability priorities commonly agreed
are identified notably through the
Coordinated Annual Review on
by Member States should serve as an
Capability Development Plan. Other
Defence (CARD) and the Permanent
award criterion. Within the Union,
Union processes such as the
Structured Cooperation will support the
common defence capability priorities
Coordinated Annual Review on
implementation of relevant priorities
are identified notably through the
Defence (CARD) and the Permanent
through enhanced cooperation. Where
Capability Development Plan. The
Structured Cooperation (PESCO) will
appropriate regional or international
European Council of 19 and 20
support the implementation of relevant
cooperative initiatives, such as in the
December 2013 stressed the
priorities through enhanced
NATO context, and serving the Union
importance of delivering key
cooperation. Where appropriate,
security and defence interest, may also
capabilities and addressing critical
regional or and international actions,
be taken into account.
shortfalls through tangible projects in
cooperative initiatives, and priorities,
areas such as remotely-piloted
including those such as in the NATO
aircraft, air-to-air refuelling, satellite
context, and serving when they serve
telecommunications and cyberspace.
the Union's security and defence
In addition, in its Communication of
interests and taking into account that
30 November 2016 entitled ‘European unnecessary duplication should be
Defence Action Plan’, the
avoided, may also be taken into
Commission emphasised the need to
account whenever they do not
maximise civil/military synergies,
exclude the possibility of
including in areas such as space
participation of any EU Member
policy, cyber security, cyber defence
State.
and maritime security. Other Union
processes such as the Coordinated
Annual Review on Defence (CARD)
and the Permanent Structured
Cooperation will support the
implementation of relevant priorities
through enhanced cooperation. Where

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compromise suggestions
COR 1 + ADD 1
appropriate regional or international
cooperative initiatives, such as in the
NATO context, and serving the Union
security and defence interestmay also
be taken into account, on condition
that they serve the Union security and
defence interest and do not prevent
any Member State from participating
.
51.
Recital 16a new
CA 22a
52.
(16a)
The Member States work
individually and jointly on the
development, production and
operational use of unmanned aircraft,
vehicles and vessels. The operational
use comprises carrying out strikes on
military targets. The research and
development associated with the
development of such systems, military
and civilian, have been supported with
EU funds, and it is planned that this
will continue in the future, possibly
also under this Programme. Nothing
in this Regulation stands in the way of
the legitimate use of the technologies
or products developed hereunder.

53.
Recital 17
AM 8 Rapporteur
54.
(17)
In order to ensure that the
(17)
In order to ensure that the
(17)
In order to ensure that the
funded actions are viable, the Member
funded actions are viable, the Member
funded actions are viable, the the
States commitment to effectively
States’ commitment to effectively
Member Statescommitment to
contribute to the financing of the action
contribute to the financing of the action
effectively contribute to the financing
should be an award criterion for such
should be an award criterion for such
of the action should be an award
actions.
actions and should be established in
criterion for such actions.
writing.
demonstrated e.g. by a letter of

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intent by these Member States, in
order to ensure that the funded
actions are viable.

55.
Recital 18
AM 163 (=AM 8 BUDG) & AM 17
AFET & AM 9 Rapporteur
56.
(18)
In order to ensure that the
(18)
In order to ensure that the
(18)
In order to ensure that the
funded actions will contribute to the
funded actions will contribute to the
funded actions will contribute to the
competitiveness of the European
competitiveness and efficiency of the
competitiveness and efficiency of the
defence industry, they should be
European defence industry, they should
European defence industry, they should
market-oriented and demand driven.
be market-oriented and demand driven,
be market-orientedand demand driven
Therefore, the fact that Member States
including for dual-use technologies,
and commercially viable in the
have already committed to jointly
with a view to consolidating European
medium to long term. Therefore, the
produce and procure the final product
defence demand. Therefore, the fact
fact that Member States have already
or technology, possibly in a
that Member States have already
committed intend to jointly produce
coordinated way, should be taken into
committed to jointly produce and
and procure the final product or use the
account in the award criteria.
procure the final product or
technology, possibly in a coordinated
technology, possibly in a coordinated
way, should be taken into account in
way, should be taken into account in
the award eligibility criteria. In order
the award criteria.
to support an open internal market,
a credible participation of cross-
border SMEs, either as members of
consortia or as subcontractors,
should also be taken into account.

57.
Recital 19
58.
(19)
The financial assistance of the
Commission proposal unchanged
(19)
The financial assistance of the
Union under the Programme should not
Union under the Programme should not
exceed 20% of the total eligible cost of
exceed 20% of the total eligible cost of
the action when it relates to
the action, within the meaning of
prototyping which is often the most
Article 126 of Regulation (EU,
costly action in the development phase.
Euratom) No 966/2012, when where
The totality of the eligible costs should
it relates to system prototyping which
however be covered for other actions in
is often the most costly action in the
the development phase.
development phase. The totality of the
eligible costs could should however be

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compromise suggestions
COR 1 + ADD 1
covered for other actions in the
development phase.
59.
Recital 20
CA 23
60.
(20)
As the Union support aims at
(20)
As the Union support aims at
(20)
As the Union support aims at
enhancing the competitiveness of the
enhancing the competitiveness of the
enhancing the competitiveness of the
sector and concerns only the specific
sector and concerns only the specific
sector and concerns only the specific
development phase, the Commission
development phase, the Union should
development phase, it the Commission
should not have ownership or
not have ownership or intellectual
should not have ownership or
intellectual property rights over the
property rights over the products or
intellectual property rights over the
products or technologies resulting from
technologies resulting from the funded
products or technologies resulting from
the funded actions. The applicable
actions. The applicable intellectual
the funded actions. The applicable
intellectual property rights regime will
property rights regime will be defined
intellectual property rights regime will
be defined contractually by the
contractually by the beneficiaries.
be defined contractually by the
beneficiaries.
Furthermore, the results of actions
beneficiaries. Interested Member
funded under the Programme should
States should have the possibility to
not be subject to any restriction by a
participate in follow-up cooperative
third country or a third-country entity.
procurement.
61.
Recital 21
Combined recitals 21, 21a and 21b
CA 24
62.
(21)
The Commission should
(21)
The power to adopt acts in
(21)
The Commission should
Correspond to recitals 25, 26 and 27 in
establish a multiannual work
accordance with Article 290 of the
establish a multiannual work
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programme in line with the objectives
Treaty on the Functioning of the
programme in line with the objectives
of the Programme. The Commission
European Union should be delegated
of the Programme. With a view to
should be assisted in the establishment
to the Commission with respect to the
ensuring the effective distribution of
of the work programme by a committee
adoption of two-year work
funding, the work programme
of Member States (hereinafter referred
programme in line with the objectives
should set out the categories of
to as Programme Committee). In light
of the Programme, in particular the
projects to be funded under the
of the Union policy on Small and
objective of enhancing
Programme, the type of financing
Medium Enterprises (SMEs) as key to
competitivenessIt is of particular
and the allocated budget, and the
ensuring economic growth, innovation,
importance that the Commission carry
desired categories of eligible actions,
job creation, and social integration in
out appropriate consultations during
including where appropriate the
the Union and the fact that the
its preparatory work, including at
evaluation methodology including
supported actions will typically require
expert level, and that those
weightings and minimum thresholds
trans-national collaboration, it is of
consultations be conducted in

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importance that the work programme
accordance with the principles laid
for the fulfillment of the award
will reflect and enable such cross-
down in the Interinstitutional
criteria.
border participation of SMEs and that
Agreement of 13 April 2016 on Better
(21a)
The Commission should be
therefore a proportion of the overall
Law-Making(8). In particular, to
assisted in the establishment of the
budget will benefit such action.
ensure equal participation in the
work programme by a committee of
preparation of delegated acts, the
Member States (hereinafter referred to
European Parliament and the Council
as Programme C"committee"). The
receive all documents at the same time
Commission should endeavour to
as Member States' experts, and their
find solutions which command the
experts systematically have access to
widest possible support within the
meetings of Commission expert
committee. In this context, the
groups dealing with the preparation of
committee may meet in the format of
delegated acts. In light of the Union
national defence experts to provide
policy on Small and Medium
specific assistance to the
Enterprises (SMEs) as key to ensuring
Commission. It is for the Member
economic growth, innovation, job
States to designate their
creation, and social integration in the
representatives to this committee.
Union and the fact that the supported
actions will typically require trans-
(21b)
In light of the Union policy on
national collaboration, it is of
Small and Medium Enterprises (SMEs)
importance that the work programme
as key to ensuring economic growth,
will reflect and enable open, non-
innovation, job creation, and social
discriminatory and transparent cross-
integration in the Union and the fact
border participation of SMEs and that
that the supported actions will typically
therefore at least 15% of the overall
require trans-national collaboration, it
budget will benefit such action, which
is of importance that the work
will allow SMEs to be included in the
programme will reflect and enable such
value chains of the actionsThis
open, fair and transparent cross-
proportion of the overall budget
border access and participation of
should also benefit mid-cap
SMEsand that therefore a proportion
companies. A category of projects
of the overall budget will benefit such
should be specifically dedicated to
actions.
SMEs.
__________
(8) OJ L 123, 12.5.2016, p. 1
63.
Recital 21a new

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compromise suggestions
COR 1 + ADD 1
AM 187
64.
(21a)
All 
actions 
under 
the
Programme  involve  entities  from  at
least three Member States. The use of
a  system  of  general  transfer  licenses
for  the  purposes  of  the  Programme
would

significantly 
reduce 
the
administrative  overhead  arising  from
transfers  among  the  participants.  The
Member 

States 
should 
therefore
publish  general  transfer  licenses
relating  to  this  Programme.  Where
necessary  for  the  performance  of  the
Programme, Union institutions, bodies
and  agencies  as  well  as  the  project
managers  should  be  included  in  such
licenses.

65.
Recital 21b new
Recital 21 c new
AM 188
66.
(21b)
To  ensure  the  success  of  the
(21c)
The Commission should
Recital 21c CGA (recital 29 in doc.
Programme  the  Commission  should
endeavour to maintain dialogue with
15536/17) corresponds to recital 21b
endeavour to maintain dialogue with a
a broad spectrum of Europe's
EP
broad  spectrum  of  Europe’s  industry, industry, including SMEs and non-
including  SMEs  and  non-traditional

traditional suppliers to the defence
suppliers to the defence sector.
sector, to ensure the success of the
Programme.

67.
Recital 22
68.
(22)
In order to benefit from its
Commission proposal unchanged
(22)
In order to benefit from its
expertise in the defence sector, the
expertise in the defence sector, and in
European Defence Agency will be
accordance with the competences
given the status of an observer in the
attributed to it by the Treaty on
committee of Member States. The
European Union, the European
European External Action Service
Defence Agency will be given the
should also assist in the committee of
status of an should be invited as
Member States.
observer in the committee of Member

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compromise suggestions
COR 1 + ADD 1
States. The European External Action
Service should also assist  in be invited
to attend 
the committee of Member
States.
69.
Recital 22a new
AM 12 BUDG
70.
(22a)
Observer status should be
accorded to the European Parliament
in the committee of Member States.

71.
Recital 23
CA 25
72.
(23)
For the selection of actions to
(23)
For  the  selection  of  actions  to
(23)
As a general rule, Ffor the
Recital 23a CGA (recital 30 in doc.
be funded by the Programme, the
be  funded  by  the  Programme,  the
selection of actions to be funded by the
15536/17) is a continuation of recital
Commission or the entities referred to
Commission or the entities referred to in
Programme, the Commission or the
23 COM
in Article 58(1)(c) of Regulation
Article 
58(1)(c)
of 
Regulation
entities referred to in Article 58(1)(c)
N°966/2012 should organise
N°966/2012
should 
organise
of Regulation (EU, Euratom) No°
competitive calls as provided for by
competitive  calls for  proposals as
966/2012 should organise competitive
Regulation No 966/2012.  After
provided 
for 
by 
Regulation 
No
calls as provided for by that
evaluation of the received proposals
966/2012.  After  evaluation  of  the
Regulation No 966/2012. and ensure
with the help of independent experts,
received  proposals  with  the  help  of
that the administrative procedures
the Commission will select the actions
independent  experts,  who  should  be
are kept as simple as possible and
to be funded under the Programme. In
selected  on  the  basis  of  a transparent
incur a minimum amount of
order to ensure uniform conditions for
process, the Commission will select the
additional expenses. However, in
the implementation of this Regulation
actions  to  be  funded  under  the
certain duly justified and exceptional
implementing powers should be
Programme. With regard to the experts,
circumstances, Union funding may
conferred on the Commission as
the Commission should ensure that its
also be granted in accordance with
regards the adoption and the
relevant rules on avoiding conflicts of
Article 190 of Commission Delegated
implementation of the work
interest  are  applied  strictly.  In
Regulation (EU) No 1268/12(6).
programme, as well as for awarding the
addition, it should endeavour to ensure
(23a)
After evaluation of the
funding to selected actions. Those
that  the  experts  are  drawn  from  as
received proposals with the help of
powers should be exercised in
broad  a  range  of  Member  States  as
independent experts validated upon
accordance with Regulation (EU) No
possible. In  order  to  ensure  uniform
request by Member States, the
182/2011 of the European Parliament
conditions  for  the  implementation  of
Commission will select the actions to
and of the Council(4).
this  Regulation  implementing  powers
be funded under the Programme. In
__________
should be conferred on the Commission

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(4) Regulation (EU) No 182/2011 of
as  regards  the  adoption  and  the
order to ensure uniform conditions for
the European Parliament and of the
implementation 
of 
the 
work
the implementation of this Regulation,
Council of 16 February 2011 laying
programme, as well as for awarding the
implementing powers should be
down the rules and general
funding  to  selected  actions.  Those
conferred on the Commission as
principles concerning mechanisms
powers 
should 
be 
exercised 
in
regards the adoption and the
for control by the Member States of
accordance  with  Regulation  (EU)  No
implementation of the work
the Commission's exercise of
182/2011  of  the  European  Parliament
programme, as well as for awarding the
implementing powers
and of the Council.
funding to selected actions. Those
powers should be exercised in
accordance with Regulation (EU) No
182/2011 of the European Parliament
and of the Council(7). Member States
should be informed of the evaluation
results and progress in the funded
actions.
__________
(6) Commission Delegated Regulation
(EU) No 1268/2012 of 29 October
2012 on the rules of application of
Regulation (EU, Euratom) No
966/2012 of the European
Parliament and of the Council on
the financial rules applicable to
the general budget of the Union
(OJ L 362, 31.12.2012, p. 1).

(7) Regulation (EU) No 182/2011 of
the European Parliament and of the
Council of 16 February 2011 laying
down the rules and general
principles concerning mechanisms
for control by the Member States of
the Commission's exercise of
implementing powers (OJ L 55,
28.2.2011, p. 13).
73.
Recital 24

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COR 1 + ADD 1
74.
(24)
The examination procedure
Commission proposal unchanged
(24)
The examination procedure
should be used for the adoption of the
should be used for the adoption of the
above-mentioned implementing acts
above-mentioned those implementing
taking into account their substantial
acts taking into account their
implications for the implementation of
substantial implications for the
the basic act.
implementation of the basic act this
Regulation
.
75.
Recital 25
CA 26
76.
(25)
The Commission should draw
(25)
The Commission should draw
(25)
The Commission should draw
up an implementation report at the end
up an implementation report at the end
up an implementation report at the end
of the Programme, examining the
of the Programme, examining the
of the Programme, examining the
financial activities in terms of financial
financial activities in terms of financial
financial activities in terms of financial
implementation results and where
implementation results and where
implementation results and where
possible, impact. This report should
possible, impact. This report should
possible, impact. This report should
also analyse the cross border
also analyse the cross border
also analyse the cross-border
participation of SMEs in projects under
participation of SMEs and mid-caps in
participation of SMEs and Mid-caps
the Programme as well as the
projects under the Programme as well
in projects under the Programme as
participation of SMEs to the global
as the participation of SMEs and mid-
well as the participation of SMEs to the
value chain.
caps to the global value chain. It
global value chain.
should include information on the
origin of beneficiaries and
distribution of funding between
undertakings and Member States
under the Programme, if technically
feasible. Finally, in connection with
the research section of the European
Defence Fund, it should propose

solutions for reducing the Union’s
dependence on the products and
technologies of third-country entities,
in particular those identified during
implementation of this Regulation.

77.
Recital 25a new

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#
2017/0125 (COD) doc. 10589/17 +
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doc. 15536/17
compromise suggestions
COR 1 + ADD 1
AM 206
78.
(25a)
In the context of the
negotiations on the multiannual
financial framework of the European
Union post-2020, a stable framework
should be provided for such actions,
including through the establishment
of a separate budget line and tailored
implementing measures.

79.
Recital 25b new
AM 22 AFET
80.
(25b)
The
Commission  and  the
Member  States  should  ensure  the
widest  possible  promotion  of  the
Programme  in  order  to  increase  its
effectiveness  and  thus  to  improve  the
competitiveness of the defence industry
and defence capabilities of the Member
States.

81.
Article 1
82.
A European Defence Industrial
Commission proposal unchanged
A European Defence Industrial
Development Programme (hereinafter
Development Programme (hereinafter
referred to as the Programme) for
referred to as "the Programme") for
Union action covering the period from
Union action covering the period from
1st January 2019 to 31 December 2020
1st January 2019 to 31 December 2020
is hereby established.
is hereby established.
83.
Article 2
CA 1
84.
Objectives
Objectives
Objectives
The Programme shall have the
The Programme shall have the
The Programme shall have the
following objectives:
following objectives:
following objectives:
85.
(a)
to foster the competitiveness
(a)
to foster the competitiveness,
(a)
to foster the competitiveness
and innovation capacity of the Union
efficiency and innovation capacity of
and innovation capacity of the Union
defence industry by supporting actions
the Union defence industry throughout
defence industry throughout the
in their development phase;
the Union, which contributes to the
Union which contributes to

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Union’s strategic autonomy, by
European strategic autonomy by
supporting actions carried out in the
supporting actions in their development
Union in their development phase;
phase;
86.
(b)
to support and leverage the
(b)
to support and leverage the
(b)
to  support  and  leverage the
cooperation between undertakings,
cooperation between Member States
cooperation
collaboration
between
including small and medium-sized
and cooperation, including across
Member  States  and  cross-border
enterprises, in the development of
borders, between undertakings,
cooperation
between
undertakings
technologies or products in line with
including small and medium-sized
throughout  the  Union,  including
defence capability priorities commonly
enterprises and mid-caps, in the
SMEs  and  Mid-caps
small  and
agreed by Member States within the
development of technologies or
medium-sized 
enterprises, 
in 
the
Union;
products in line with defence capability
development 
of 
technologies 
or
priorities commonly agreed by
products in line consistent with defence
Member States within the Union,
capability  priorities  commonly  agreed
particularly in the context of the
by  Member  States  within  the Union
Capability Development Plan of the
framework  of  the  Common  Foreign
Common Security and Defence Policy,
and Security Policy, while improving
in order to avoid duplication and to
the  agility  of  supply  chains.  Where
strengthen defence industry value
appropriate, 
regional 
and
chains, thereby contributing to the
international  actions,  initiatives  and
creation of new cross-border
priorities,  including  those  in  the
cooperation between undertakings;
NATO  context,  when  they  serve  the
Union's security and defence interests
as  determined  under  the  Common
Foreign  and  Security  Policy  and
taking into account the need to avoid
unnecessary duplication, may also be
taken  into  account  in  this  regard
whenever  they  do  not  exclude  the
possibility  of  participation  of  any
Member State
;
87.
(c)
To foster better exploitation of
(c)
to foster better exploitation of
(c)
Tto foster better exploitation
the results of defence research and
the results of defence research and
of the results of defence research and
contribute to closing the gaps between
contribute to closing the gaps between
contribute to closing the gaps between
research and development.
research and development, thereby
research and development after the
supporting the competitiveness of the
research phase and thus, to support
Union defence industry on the
the competitiveness of the European

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internal market and the global
defence industry on the internal
marketplace, including by
market and the global marketplace,
consolidation where appropriate;
including by consolidation, where
appropriate
.
88.
(ca)
to promote the
standardisation of defence systems
and their interoperability, allowing the
Member States to benefit from
substantial economies of scale.

89.
For the purposes of this Regulation,
“mid-caps”, as referred to in point (b),
means undertakings that are not
SMEs and that employ 3000 or fewer
persons. The staff headcount shall be
calculated in accordance with Articles
3, 4, 5 and 6 of Title I of the Annex to
the Commission Recommendation
2003/361/EC(9)
__________
(9)

Commission 
Recommendation
2003/361/EC 
of 

May 
2003
concerning  the  definition  of  micro,
small  and  medium-sized  enterprises
(OJ C 124, 20.5.2003, p. 36).

90.
Article 3
CA 2
91.
Budget
Budget
Budget
The amount for the implementation of
The amount for the implementation of
The financial envelope amount for the
the Programme for the period 2019-
the Programme for the period 2019-
implementation of the Programme for
2020 is set at EUR 500 million in
2020 is set at EUR 500 million in
the period from 1 January 2019 to 31
current prices.
current prices, to be drawn exclusively
December 2020 is set at shall be EUR
from the unallocated margins under
500 million in current prices.
the 2014-2020 multiannual financial
framework (MFF) ceilings and/or


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through the mobilisation of the
relevant MFF special instruments.

92.
Article 4
CA 3
93.
General financing provisions
General financing provisions
General financing provisions
1.
The Union's financial
1.
The Union's financial
1.
The Union's financial
assistance may be provided through the
assistance may be provided through the
assistance may be provided through the
types of financing envisaged by
types of financing envisaged by
types of financing envisaged by
Regulation (EU, Euratom) No
Regulation (EU, Euratom) No
Regulation (EU, Euratom) No
966/2012, and in particular:
966/2012, and in particular grants and,
966/2012, and in particular grants and
(a) grants;
in appropriate cases, financial
in exceptional circumstances public
(b) financial instruments;
instruments and public procurement,
procurement.;
(c) public procurement.
including through blending
(a) grants;
mechanisms.
(b) financial instruments;
(a) grants;
(c) public procurement.
(b) financial instruments;
(c) public procurement.
94.
2.
The types of financing
Commission proposal unchanged
2.
The types of financing
referred to in paragraph 1 of this
referred to in paragraph 1 of this
Article and the methods of
Article and the methods of
implementation, shall be chosen on the
implementation, shall be chosen on the
basis of their ability to achieve the
basis of their ability to achieve the
specific objectives of the actions and to
specific objectives of the actions and to
deliver results, taking into account, in
deliver results, taking into account, in
particular, the costs of controls, the
particular, the costs of controls, the
administrative burden and the risk of
administrative burden and the risk of
conflict of interests.
conflict of interests.
95.
3.
The Union's financial
3.
The Union's financial
3.
The Union's financial
assistance shall be implemented by the
assistance shall be implemented by the
assistance shall be implemented by the
Commission as provided for by
Commission as provided for in Article
Commission as provided for by
Regulation (EU, Euratom) No
58(1)(a) of Regulation (EU, Euratom)
Regulation (EU, Euratom) No
966/2012 directly or indirectly by
No 966/2012 directly or indirectly by
966/2012 directly or indirectly by
entrusting budget implementation tasks
entrusting budget implementation tasks
entrusting budget implementation tasks
to the entities listed in Article 58(1) (c)
to the entities listed in Article 58(1) (c)
to the entities listed in Article 58(1) (c)
of that Regulation.
of that Regulation.
of that Regulation.

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96.
4.
In case a project manager is
4.
Member States shall appoint
4.
In case a project manager is
appointed by Member States, the
a project manager is appointed by
appointed by Member States, the
Commission shall execute the payment
Member StatesThe Commission shall
Commission shall consult the project
to the eligible beneficiaries after
consult the project manager on the
manager on progress in the project
informing the project manager.
progress achieved in connection with
before executinge the payment to the
the action before executing the
eligible beneficiaries after informing
payment to the eligible beneficiaries
the project manager.
after informing the project manager.
97.
Article 5
98.
Types of financial instruments
Commission proposal unchanged
Deleted
1.
Financial instruments set up in
accordance with Title VIII of
Regulation (EU, Euratom) No
966/2012 may be used to facilitate
access to finance by entities
implementing actions in accordance
with Article 6.
99.
2.
The following types of
Commission proposal unchanged
Deleted
financial instruments may be used:
(a) Equity or quasi-equity investments;
(b) Loans or guarantees;
(c) Risk sharing instruments.
100.
Article 6
CA 4
101.
Eligible actions
Eligible actions
Eligible actions
1.
The Programme shall provide
1.
The Programme shall provide
1.
The  Programme  shall  provide
support for actions by beneficiaries in
support for actions by beneficiaries in
support  for  actions  by  beneficiaries  in
the development phase covering both
the development phase covering both
the  development  phase  covering  both
new and the upgrade of existing
new and the upgrade of existing
new  and  the  upgrade  of  existing
products and technologies, in relation
products and technologies developed in
products  and  technologies.,  in  relation
to:
the Union, in relation to:
to An eligible action may relate to one
or more of the following items
:
102.
(aa)
studies such as feasiblity
studies and other accompanying
measures;

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103.
(a)
the design of a defence
Commission proposal unchanged
(a)
the design of a defence
product, tangible or intangible
product, tangible or intangible
component or technology as well as the
component or technology as well as the
technical specifications on which such
technical specifications on which such
design has been developed;
design has been developed which may
include partial tests for risk
reduction in an industrial or
representative environment
;
104.
(b)
the prototyping of a defence
Commission proposal unchanged
(b)
the system prototyping of a
product, tangible or intangible
defence product, tangible or intangible
component or technology. A prototype
component or technology. A system
is a model of a product or technology
prototype is a model of a product or
that can demonstrate the element's
technology that can demonstrate the
performance in an operational
element's performance in an
environment;
operational environment;
105.
(c)
the testing of a defence
Commission proposal unchanged
(c)
the testing of a defence
product, tangible or intangible
product, tangible or intangible
component or technology;
component or technology;
106.
(d)
the qualification of a defence
Commission proposal unchanged
(d)
the qualification of a defence
product, tangible or intangible
product, tangible or intangible
component or technology; qualification
component or technology; qualification
is the entire process of demonstrating
is the entire process of demonstrating
that the design of a
that the design of a defence product,
product/component/technology meets
tangible or intangible /component or
the specified requirements. This
/technology meets the specified
process provides objective evidence by
requirements. This process provides
which particular requirements of a
objective evidence by which particular
design are demonstrated to have been
requirements of a design are
achieved;
demonstrated to have been achieved;
107.
(e)
the certification of a defence
Commission proposal unchanged
(e)
the certification of a defence
product or technology. Certification is
product product, tangible or
the process according to which a
intangible component or technology.
national authority certifies that the
Certification is the process according to

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product/component/technology
which a national authority certifies that
complies with the applicable
the defence product, tangible or
regulations;
intangible /component or /technology
complies with the applicable
regulations;
108.
(ee)
the development of
technologies or assets increasing
efficiency across the life cycle of
defence products and technologies.

109.
(f)
studies such as feasibility
Commission proposal unchanged
Moved to (aa)
studies and other accompanying
measures.
110.
2.
The action shall be undertaken
2.
The action shall be undertaken
2.
The action shall be undertaken
in a cooperation of at least three
in a cooperation of at least three
in  a  cooperation  of at  least  three
undertakings which are established in
undertakings which are established in
undertakings within a consortium of at
at least two different Member States.
at least three different Member States.
least  three  eligible  entities which  are
The undertakings which are
At least three undertakings which are
established  in  at  least  two  different
beneficiaries shall not effectively be
beneficiaries shall not effectively be
Member States. At least three of these
controlled, directly or indirectly, by the
controlled, directly or indirectly, by the
eligible entities established in at least
same entity or shall not control each
same entity or shall not control each
two  different  Member  States The
other.
other.
undertakings  which  are  beneficiaries
shall  not be effectively be controlled,
directly or indirectly, by the same entity
or shall not control each other.
111.
3.
For the purposes of paragraph
Commission proposal unchanged
Commission proposal unchanged
2, 'effective control' means a
relationship constituted by rights,
contracts or any other means which,
either separately or jointly and having
regard to the considerations of fact or
law involved, confer the possibility of
directly or indirectly exercising a

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COR 1 + ADD 1
decisive influence on an undertaking,
in particular by:
(a)
the right to use all or part of
the assets of an undertaking;
(b)
rights or contracts which
confer a decisive influence on the
composition, voting or decisions of the
bodies of an undertaking or otherwise
confer a decisive influence on the
running of the business of the
undertaking.
112.
Article 6(3)(a) new
Moved from Article 10(d)
113.
3a.
Consortia as defined in
Moved from Article 10(d) COM
Article 8(1) shall offer proof of
(corresponds to Article 5(4) in doc.
viability via a demonstration that the
15536/17)
remaining costs of the eligible action
which are not covered by the Union
support will be covered by other
means of financing such as Member

States’ contributions.
114.
Article 6(3)(b) new
Moved from Article 10(e)
115.
3b.
For actions described in
Moved from Article 10(e) COM
points (c) to (f) of paragraph 1,
(corresponds to Article 5(5) in doc.
consortia shall prove their
15536/17)
contribution to the competitiveness
of the European defence industry
through the demonstration that at
least two Member States intend to
procure the final product or use the
technology in a coordinated way,


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COR 1 + ADD 1
including joint procurement where
applicable.

116.
4.
When it relates to actions
4.
When it relates to actions
4.
When it relates to actions
defined under point (b) to (f) of the
defined under point (b) to (f) of the
defined under point (b) to (f) of the
first paragraph, the action must be
first paragraph, the action must be
first paragraph 1, the action must be
based on common technical
based on common technical
based on common requirements
specifications.
specifications, thereby strengthening
jointly agreed by at least two
the standardisation and
Member States. When it relates to
interoperability of systems.
actions under points (c) to (f) of
paragraph 1, the action must be
based on common 
technical
specifications jointly agreed by the
Member States that will co-finance
or intend to jointly procure the final
product or use the technology, as
referred to in paragraphs 4 and 5
.
117.
Article 6(4)(a) new
CA 4aa
118.
4a.
Product related actions in
relation to weapons of mass
destruction and related warhead
technologies, product related actions
in relation to banned weapons and
munitions, weapons not compliant
with international humanitarian law
such as cluster munitions in
accordance with the Convention on
Cluster Munitions, anti-personnel
landmines in accordance with the
Convention on the Prohibition of the
Use, Stockpiling, Production and
Transfer of Anti-Personnel Mines and
their Destruction, incendiary weapons
in accordance with Protocol III of the


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Convention on Certain Conventional
Weapons, as well as fully autonomous
weapons that enable strikes to be
carried out without human control
over the targeting and engagement
decisions shall not be eligible.

119.
Article 7
CA 5
120.
Eligible Entities
Eligible Entities
Eligible Eentities
1.
Beneficiaries shall be
1.
Beneficiaries
and 
their
1.
Beneficiaries  shall  be public
undertakings established in the Union,
subcontractors shall  be public  or
or  private undertakings  established  in
in which Member States and/or
private undertakings  established  in  the
the  Union.,  in  which  Member  States
nationals of Member States own more
Union, in which Member States and/or
and/or nationals of Member States own
than 50% of the undertaking and
nationals  of  Member  States  own  more
more  than  50%  of  the  undertaking  and
effectively control it within the
than  50%  of  the  undertaking  and
effectively control it within the meaning
meaning of Article 6(3), whether
effectively  control  it which  are  not
of  Article  6(3),  whether directly  or
directly or indirectly through one or
effectively controlled by a third country
indirectly 
through 
one 
or 
more
more intermediate undertakings. In
or  a  third  country  entity within  the
intermediate undertakings.
addition, all infrastructure, facilities,
meaning  of  Article  6(3),  whether
assets and resources used by the
directly or  indirectly  through  one  or
participants, including subcontractors
more  intermediate  undertakings.  In
and other third parties, in actions
addition,  all  infrastructure,  facilities,
funded under the Programme shall not
assets  and  resources  used  by  the
be located on the territory of non-
participants,  including  subcontractors
Member States during the entire
and other third parties, in actions funded
duration of the action.
under  the  Programme  shall not be
located  on  the  territory  of the  Union
during the entire duration of the action.
The  use  of  such  infrastructure,
facilities, assets and resources shall not
be subject to any control or restriction
by  a  third  country  or  a  third-country
entity.


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doc. 15536/17
compromise suggestions
COR 1 + ADD 1
121.
Article 7(1)(a) new
122.
1a.
In addition, all The
Corresponds to Article 6(2) in doc.
beneficiaries’ and their
15536/17
subcontractors’ infrastructure,
facilities, assets and resources used by
the participants, including
subcontractors and other third parties,
in for the purposes of the actions
funded under the Programme shall not
be located on the territory of the Union
non-Member States during the entire
duration of the action, and their
executive management structures
shall be established in the Union
.
123.
Article 7(1)(a) new
CA 5
124.
1a.
In  the  event  of  a  change,
during  the  implementation  of  the
action,  in  the  effective  control  of  the
undertaking  within  the  meaning  of
Article 6(3),  the  undertaking  shall
inform  the  Commission,  which  shall
assess  whether  the  eligibility  criteria
are still met
.
125.
Article 7(1)(b) new
126.
1b.
For the purposes of the
Corresponds to Article 6(3) in doc.
actions funded under the
15536/17
Programme, the beneficiaries and
their subcontractors shall not be
subject to control by third countries
or by third country entities.

127.
Article 7(1)(b) new
Article 7(1)(c) new
CA 5

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doc. 15536/17
compromise suggestions
COR 1 + ADD 1
128.
1b.
By derogation from
1c.
By derogation from
Article 7(1)(c) new CGA (Article 6(4)
paragraph 1, an undertaking
paragraph 3, an undertaking
in doc. 15536/17) corresponds to
established in the Union and
controlled by third countries or by
Article 7(1)(b) new EP
effectively controlled by a third
third country entities is eligible as a
country or a third country entity
beneficiary or subcontractor, in
within the meaning of Article 6(3),
accordance with Article 14(2), if the
whether directly or indirectly through
Member State it is located in
one or more intermediate
provides sufficient assurances, in
undertakings, may be eligible if, for
accordance with its national
the purpose of an action funded under
procedures, that this would
the Programme, the necessary
contravene neither the security and
mechanisms are in place to ensure
defence interests of the Union and its
that in particular all the following
Member States as established in the
conditions are met:
framework of the Common Foreign
(a)
the effective control over the
and Security Policy in accordance
undertaking by a third country or a
with Title V of  the Treaty on
third country entity is removed;
European Union, nor the objectives
(b)
access to sensitive
of this Programme as set out in
information relating to the action is
Article 2. The assurances to be
prevented; and
provided shall also be in line with the
(c)
ownership of the intellectual
provisions as laid down in Article 11.
property arising from, and the results
of, the action remain with the
beneficiary during and after the
completion of the action and are not
subject to any control or restriction by
a third country or a third-country
entity.

The undertaking shall provide the
Commission with the necessary
evidence that the mechanisms have
been put in place.

129.
2.
If the beneficiary, as defined
Commission proposal unchanged
Deleted
in paragraph 1, is developing an action,
as defined in Article 6, in the context of

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doc. 15536/17
compromise suggestions
COR 1 + ADD 1
Permanent Structured Cooperation, it
shall be eligible for the increased
funding referred to in Article 11(2) in
respect of that action.
130.
Article 7(2)(b) new
Article 7(1)(d) new
AM 341
131.
2b.
If there are no competitive
1d.
If there are no competitive
Article 7(1)(d) new CGA (Article 6(5)
substitutes readily available in the
substitutes readily available in the
in doc. 15536/17) corresponds to
Union, and if this usage would not
Union, and if this usage would not
Article 7(2)(b) new EP
contravene the security and defence
contravene the security and defence
interests of the Union and its Member
interests of the Union and its
States, beneficiaries and their
Member States, beneficiaries and
subcontractors may use assets,
their subcontractors may use assets,
infrastructure, facilities and resources
infrastructure, facilities and
located or held outside the territory of
resources located or held outside the
Member States or controlled by third
territory of Member States or
countries.
controlled by third countries.
When performing an eligible action,
When performing an eligible action,
beneficiaries and their subcontractors
beneficiaries and their
may also cooperate with undertakings
subcontractors may also cooperate
established outside the territory of
with undertakings established
Member States or exclusively
outside the territory of Member
controlled by third countries or third
States or controlled by third
country entities if this would not
countries or third country entities if
contravene the security and defence
this would not contravene the
interests of the Union and its Member
security and defence interests of the
States. The costs related to these
Union and its Member States. The
activities shall not be eligible for
costs related to these activities shall
funding under the Programme.
not be eligible for funding under the
Programme.

132.
Article 7(1)(e) new
133.
1e.
Beneficiaries shall provide
Corresponds to Article 6(6) in doc.
before the signature of the funding
15536/17

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doc. 15536/17
compromise suggestions
COR 1 + ADD 1
agreement all relevant information
necessary for the assessment of the
eligibility criteria.

134.
Article 8
AM 347
135.
Declaration by applicants
Declaration by applicants
Declaration by consortia applicants
Each applicant shall declare, by written
Each applicant shall declare, by written
Each applicant consortium wishing to
statement, that it is fully aware of and
statement, that it is fully aware of and
participate in an action shall declare,
compliant with applicable national and
compliant with applicable national and
by written statement, that it is fully
Union legislation and regulations
Union legislation and regulations
aware of and compliant with applicable
relating to activities in the domain of
relating to activities in the domain of
national and Union legislation and
defence.
defence, including Common Position
regulations relating to activities in the
2008/944/CFSP, the Community
domain of defence.
regime for the control of exports,
transfer, brokering and transit of
dual-use items and the relevant
national legislation on export
controls
.
136.
Article 9
137.
Article 9(0) new
138.
Consortium
Consortium
Consortium
Corresponds to Article 8(1) in doc.
0.
A consortium for the
15536/17
purpose of this Regulation is a group
of undertakings as defined in Article
5(2) wishing to participate in an
action under the Programme, and
that meet the eligibility criteria laid
down in this Regulation. The
beneficiaries that will receive
funding pursuant to the award
procedure in Article 14 shall also be
considered a consortium for the
purpose of this Regulation.


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compromise suggestions
COR 1 + ADD 1
139.
AM 18 BUDG
140.
1.
Where the Union’s financial
1.
Where the Union’s financial
Commission proposal unchanged
assistance is provided through a grant,
assistance is provided through a grant,
the members of any consortium
the members of any consortium
wishing to participate in an action shall
wishing to participate in an action shall
appoint one of them to act as
appoint one of them to act as
coordinator, which shall be identified
coordinator, which shall be identified
in the grant agreement. The coordinator
in the grant agreement. The coordinator
shall be the principal point of contact
shall be the principal point of contact
between the members of the
between the members of the
consortium in relations with the
consortium in relations with the
Commission or the relevant funding
Commission or the relevant funding
body, unless specified otherwise in the
body, unless specified otherwise in the
grant agreement or in the event of non-
grant agreement or in the event of non-
compliance with its obligations under
compliance with its obligations under
the grant agreement.
the grant agreement. The Union’s
financial assistance may also take the
form of a financial instrument or a
public contract.

141.
AM 352
142.
2.
The members of a consortium
2.
The members of a consortium
Commission proposal unchanged
participating in an action shall
participating in an action shall
conclude an internal agreement
conclude an internal agreement
establishing their rights and obligations
establishing their rights and obligations
with respect to the implementation of
with respect to the implementation of
the action (in compliance with the
the action, including the issue of the
grant agreement), except in duly
intellectual property rights relating to
justified cases provided for in the work
the new products (in compliance with
programme or call for proposals.
the grant agreement), except in duly
justified cases provided for in the work
programme or call for proposals.
143.
Article 10
CA 6

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COR 1 + ADD 1
144.
Award criteria
Award criteria
Award criteria
Actions proposed for funding under the
Actions proposed for funding under the
Actions proposed for funding under the
Programme shall be evaluated on the
Programme shall be evaluated with
Programme shall be evaluated on the
basis of the following cumulative
regard to the objectives laid down in
basis of the following cumulative
criteria:
Article 2 and on the basis of the
criteria:
following cumulative criteria:
145.
(a)
excellence
(a)
excellence, industrial
(a)
contribution to excellence in
performance and capacity to show
particular by showing that the
significant advantages over existing
proposed work goes beyond the state
products or technologies; and,
of the art by showing significant
advantages over existing products or
technologies
;
146.
(b)
contribution to the innovation
(b)
contribution to the innovation
(b)
contribution to the innovation
and technological development of
and technological development of
in particular by showing that the
defence industries and thus to fostering
defence industries and thus to fostering
proposed actions include ground-
the industrial autonomy of the Union in
the industrial and strategic autonomy
breaking or novel concepts and
the field of defence technologies; and,
of the Union in the field of defence
approaches, new promising future
technologies; and,
technological improvements or the
application of technologies or
concepts previously not applied in
defence sector; 
and technological
development of defence industries and
thus to fostering the industrial
autonomy of the Union in the field of
defence technologies; and,
147.
(ba)
(ba)
contribution to the
(ba)
contribution to the
competitiveness and growth of defence
competitiveness of the European
undertakings throughout the Union;
defence industry, in particular by
and,
creating new market opportunities
and accelerating the growth of
companies throughout the Union;

148.
(c)
contribution to the security
(c)
contribution to the security and
(c)
contribution to the industrial
and defence interests of the Union by
defence  interests  of  the  Union  by
autonomy of the European defence
enhancing defence technologies which
enhancing  defence  technologies  which
industry and to the security and

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doc. 15536/17
compromise suggestions
COR 1 + ADD 1
contribute to implement defence
contribute 
to 
implement 
defence
defence interests of the Union by
capability priorities commonly agreed
capability  priorities  commonly  agreed
enhancing defence technologies which
by Member States within the Union;
by  Member  States  within  the  Union,
contribute to implement in line with
and,
particularly  in  the  context  of  the
defence capability priorities commonly
Capability  Development  Plan  of  the
agreed by Member States within the
Common Security and Defence Policy;
Union the framework of the
and,
Common Foreign and Security
Policy and, where appropriate,
regional and international
cooperative agreements; 
and,
149.
(ca)
contribution to the creation
of new cross-border cooperation
between undertakings; and,

150.
(d)
viability notably via a
Commission proposal unchanged
Moved to Article 6
Corresponds to Article 5(4) in doc.
demonstration by the beneficiaries that
15536/17
the remaining costs of the eligible
action are covered by other means of
financing such as Member States’
contributions; and
151.
(da)
the proportion of the overall
(da)
the proportion of the overall
budget of the action to be allocated to
budget of the action to be allocated
the participation of SMEs established
to the participation of SMEs
in the European Union, either as
established in the Union bringing
members of the consortium,
added value, either as members of
subcontractors or as other
the consortium, as subcontractors or
undertakings in the supply chain; and
as other undertakings in the supply
chain, and in particular to SMEs
which are established in Member
States other than those where the
undertakings in the consortium
which are not SMEs are established;

152.
(e)
for actions described in points
Commission proposal unchanged
(e)
for actions described in points
(b) to (e) of Article 6(1), the
(b) to (e) of Article 56(1), the

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COR 1 + ADD 1
contribution to the competitiveness of
contribution to the further integration
the European defence industry through
competitiveness of the European
the demonstration by the beneficiaries
defence industry through the
that Member States have committed to
demonstration by the beneficiaries that
jointly produce and procure the final
Member States have committed intend
product or technology in a coordinated
to jointly produce and procure use,
way, including joint procurement
own or maintain the final product or
where applicable.
technology in a coordinated way,
including joint procurement where
applicable.
153.
Under points (a) to (c) of this Article,
where relevant, contribution to
increasing efficiency across the life
cycle of defence products and
technologies, including cost-
effectiveness and the potential for
synergies in the procurement and
maintenance process, shall be taken
into consideratation.
Non-fulfilment of any of these
criteria shall not be considered
eliminatory.

154.
Article 11
CA 7
155.
Funding rates
Funding rates
Funding rates
1.
The financial assistance of the
1.
The financial assistance of the
1.
The financial assistance of the
Union provided under the Programme
Union provided under the Programme
Union provided under the Programme
may not exceed 20% of the total cost of
may not exceed 20% of the total
shall may not exceed 20% of the
the action where it relates to
eligible cost of the action where it
eligible total cost of the actions
prototyping. In all the other cases, the
relates to prototyping, within the
defined in Article 5(1)(c) where it
assistance may cover up to the total
meaning of Article 126 of Regulation
relates to prototyping. In all the other
cost of the action.
(EU, Euratom) No 966/2012. In all the
cases, the assistance may cover up to
other cases, the assistance may cover
the eligible total cost of the action. The
part of the indirect cost to be covered


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up to the total eligible cost of the
shall be defined in the work
action.
programme.
156.
2.
An action developed by a
Commission proposal unchanged
2.
If a consortium is
Corresponds to Article 10(2) in doc.
beneficiary referred to in Article 7
developing an action as defined in
15536/17
paragraph 2 may benefit from a
Article 5(1) in the context of
funding rate increased by an additional
Permanent Structured Cooperation,
10 percentage points.
it may benefit from a funding rate
increased by an additional 10
percentage points.
2.
An action developed by a
beneficiary referred to in Article 7
paragraph 2 may benefit from a
funding rate increased by an additional
10 percentage points.
157.
Article 11(2)(a) new
Articles 11(2)(a) and 11(2)(b) new
158.
2a.
An  action,  as  referred  to  in
2a.
If a consortium is
Articles 11(2)(a) and (11)(2)(b) new
Article 6(1),  may  benefit  from  a
developing an action as defined in
CGA (respectively Articles 10(3) and
funding 
rate 
increased 
by 
an
Article 5(1) and commits to allocate
10(4) in doc. 15536/17) correspond to
additional 10 percentage points, where
at least 5% of the of the eligible cost
Article 11(2)(a) new EP
at least 15% of its total eligible cost is
of the action to SMEs which are
committed  to  SMEs  established  in  the
established in the EU, it may benefit
Union.  That  increased  funding  rate
from a funding rate increased by
may  be  further  increased  by  a
percentage points equivalent to the
percentage  equivalent  to  twice  the
percentage of the cost of the action
percentage  of  the  total  eligible  cost  of
allocated to SMEs but not exceeding
the  action  committed  to  SMEs
8 percentage points.
established  in  a  Member  State  other
than  those  in  which  the  other

2b.
If a consortium is
undertakings  participating  in  the
developing an action as defined in
action  that  are  not  SMEs  are
Article 5(1), it may benefit from a
established.
funding rate increased by percentage
points equivalent to double the
percentage of the cost of the action
allocated to SMEs established in


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compromise suggestions
COR 1 + ADD 1
Member States other than those
where the undertakings in the
consortium which are not SMEs are
established.

159.
Article 11(2)(b) new
Article 11(2)(c) new
160.
2b.
An  action,  as  referred  to  in
2c.
If a consortium is developing
Article 11(2)(c) new CGA (Article
Article  6(1),  may  benefit  from  a
an  action  as  defined  in  Article  5(1)
10(5) in doc. 15536/17) corresponds to
funding 
rate 
increased 
by 
an
and commits to allocate at least 5% of
Article 11(2)(b) new EP
additional 10 percentage points, where
the of the eligible cost of the action to
at least 30% of the total eligible cost of
Mid-caps which are established in the
the  action  is  committed  to  mid-caps
Union, it may benefit from a funding
established in the Union.
rate  increased  by  percentage  points
equivalent  to  the  percentage  of  the
cost  of  the  action  allocated  to  Mid-
caps  but  not  exceeding  8  percentage
points.

For the purposes of this Programme
and without prejudice to future
programmes, Mid-caps should be
understood as meaning enterprises
having a number of employees up to
3000 where the staff headcount is
calculated in accordance with
Articles 3, 4, 5 and 6 of the Title I of
the Annex to the Commission
Recommendation 2003/361/EC and
which are not SMEs.

161.
Article 11(2)(c) new
162.
2c.
Indirect eligible costs shall be
determined  by  applying a  flat  rate  of
25%  of  the  total  direct  eligible  costs,
excluding  direct  eligible  costs  for
subcontracting.


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2017/0125 (COD) doc. 10589/17 +
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doc. 15536/17
compromise suggestions
COR 1 + ADD 1
163.
Article 11(2)(d) new
164.
2d.
If a consortium is
Corresponds to Article 10(6) in doc.
developing an action as defined in
15536/17
Article 5(1) and its members are
established in more than two
Member States, each of which
committing to cofinance or jointly
procure or use the final product or
technology, it may benefit from a
funding rate increased by an
additional 5 percentage points.

165.
Article 11(2)(d) new
Article 11(2)(e) new
166.
2d.
The financial assistance of
2e.
The financial assistance of
Article 11(2)(e) new CGA (Article
the Union provided under the
the Union provided under the
10(7) in doc. 15536/17) corresponds to
Programme, including increased
Programme, including increased
Article 11(2)(d) new EP
funding rates, shall not cover more
funding rates, shall not cover more
than 100% of the eligible cost of the
than 100% of the eligible cost of the
action.
action.
167.
Article 12
CA 8
168.
Ownership and Intellectual Property
Ownership and Intellectual Property
Ownership and Intellectual Property
rights
rights
rRights
The Commission shall not own the
1.
The Union shall not own the
1.
The Commission Union shall
products or technologies resulting from
products or technologies resulting from
not own the products or technologies
the action nor shall it have any IPR
the action nor shall it have any IPR
resulting from the action nor shall it
claim pertaining to the action.
claim, including licence rights,
have any intellectual property rights
pertaining to the action.
IPR claim pertaining to the action.
169.
Article 12(1)(a) new
170.
1a.
The results of actions which
1a.
Final results of actions
Corresponds to Article 11(2) in doc.
receive funding under the Programme
receiving support from the
15536/17
shall not be subject to any control or
Programme, including in terms of
technology transfer, shall not be


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compromise suggestions
COR 1 + ADD 1
restriction by a third country or a
subject to restriction by third
third-country entity.
countries or by third country
entities.

171.
Article 12(1)(b) new
172.
1b.
This Regulation shall not
Corresponds to Article 11(3) in doc.
affect the discretion of Member
15536/17
States as regards policy on the
export of defence-related products.

173.
Article 12(1)(b) new
Article 12(1)(c) new
174.
1b.
If Union assistance is
1c.
If Union assistance is
Article 12(1)(c) new CGA (Article
provided in the form of public
provided in the form of public
11(4) in doc. 15536/17) corresponds to
procurement of a study, all Member
procurement of a study, all Member
Article 12(1)(b) new EP
States shall have the right to a free of
States should have the right to a free
charge, non-exclusive licence for the
of charge, non-exclusive license for
use of the study upon their explicit
the use of the study upon their
request.
explicit request.
175.
Article 12a new
Moved from Article 16
176.
Committee
Moved from Article 16 COM,
corresponds to Article 12(1) in doc.

1.
The Commission shall be
15536/17
assisted by a committee. That
committee shall be a committee within
the meaning of Regulation (EU) No
182/2011. The European Defence
Agency shall be invited as observer to
provide its views and
recommendations. The European
External Action Service shall also be
invited to attend the committee.

The committee shall meet also in
special configurations, including to
discuss defence aspects. Committee


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compromise suggestions
COR 1 + ADD 1
members shall be given early and
effective opportunities to examine
the draft implementing acts and
express their views.

177.
2.
Where reference is made to
Moved from Article 16 COM,
this paragraph, Article 5 of Regulation
corresponds to Article 12(2) in doc.
(EU) No 182/2011 shall apply. Where
15536/17
the committee delivers no opinion,
the Commission shall not adopt the
draft implementing act and the third
subparagraph of Article 5(4) of
Regulation (EU) No 182/2011 shall
apply.

178.
Article 12a new
AM 421
179.
General transfer licences
1.
For  the  purposes  of  this
Programme,  Article  5  of  Directive
2009/43/EC 

of 
the 
European
Parliament and of the Council(10) shall
apply.

2.
Without prejudice to Article
12 of this Regulation, paragraph 1 of
this Article shall apply to Union
institutions, bodies and agencies as
well as to the project managers
referred to in Article 4(4) of this
Regulation by analogy.
__________
(10) Directive 2009/43/EC of the
European Parliament and of the
Council of 6 May 2009 simplifying
terms and conditions of transfers of


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compromise suggestions
COR 1 + ADD 1
defence-related products within the
Community (OJ L 146, 10.6.2009, p.
1).

180.
Article 13
CA 9
181.
Work programme
Work programme
Work programme
1.
The Commission, by means of
1.
The Commission, by means of
1.
The Commission, by means of
an implementing act, shall adopt
an 
implementing 
act,
shall
be
an implementing act, shall adopt a
multiannual a work programme for the
empowered  to adopt delegated  acts  in
multiannual a work programme for the
duration of the Programme. This
accordance 
with 
Article 
16(a)
duration of the Programme. This
implementing act shall be adopted in
establishing
a
two-year
work
implementing act shall be adopted in
accordance with the examination
programme  for  the  duration  of  the
accordance with the examination
procedure referred to in in Article
Programme. This  implementing  act
procedure referred to in in Article
16(2). This work programme shall be
shall be adopted in accordance with the
1612(2). This work programme shall
in line with the objectives set out in
examination procedure referred to in in
be in line with the objectives set out in
Article 2;
Article  16(2). This  work  programme
Article 2.;
shall  be  in  line  with  the  objectives  set
out in Article 2.
182.
2.
The work programme shall set
2.
The work programme shall set
2.
The work programme shall set
out in detail the categories of projects
out in detail the categories of projects
out in detail the categories of projects
to be funded under the Programme;
to be funded under the Programme.
to be funded under the Programme,;
Those categories shall be in line with
the type of financing and the
the defence capability priorities
allocated budget, including the
referred to in Article 2(b). The work
maximum funding rates, and the
programme shall also include a
desired categories of eligible actions
category of projects specifically
as defined in Article 5(1), including
dedicated to SMEs.
where appropriate the evaluation
methodology including weightings
and  minimum thresholds for the
fulfillment of the award criteria.

183.
3.
The work programme shall
3.
The  work  programme  shall
3.
The work programme shall
ensure that a credible proportion of the
ensure  that at  least  15% of  the  overall
ensure that at least 10% a credible
overall budget will benefit actions
budget will benefit actions enabling the
proportion of the overall budget will
benefit actions enabling the cross-

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doc. 15536/17
compromise suggestions
COR 1 + ADD 1
enabling the cross-border participation
cross-border integration of  SMEs and
border participation of SMEs; in
of SMEs.
mid-caps into value chains.
addition, a specific category of
projects dedicated to SMEs shall be
established by the work programme
.
184.
Article 14
CA 10
185.
Award procedure
Award procedure
Evaluation and Aaward procedure
1.
In the implementation of the
1.
In the implementation of the
1.
In the implementation of the
Programme, Union funding shall be
Programme, Union funding shall be
Programme, Union funding shall be
granted following competitive calls
granted following competitive calls for
granted following competitive calls
issued in accordance with Regulation
proposals issued in accordance with
issued in accordance with Regulation
(EU, Euratom) No 966/2012 and
Regulation (EU, Euratom)
(EU, Euratom) No 966/2012 and
Commission Delegated Regulation
No 966/2012 and Commission
Commission Delegated Regulation
(EU) No 1268/12(5).
Delegated Regulation (EU)
(EU) No 1268/12(5). Under certain
__________
No 1268/12(11).
duly justified and exceptional
(5) Commission Delegated Regulation
__________
circumstances, Union funding may
(EU) No 1268/2012 of 29 October
(11) Commission Delegated Regulation
also be granted in accordance with
2012 on the rules of application of
(EU) No 1268/2012 of 29 October
Article 190 of Commission Delegated
Regulation (EU, Euratom) No
2012 on the rules of application of
Regulation (EU) No 1268/12.
966/2012 of the European
Regulation (EU, Euratom) No
__________
Parliament and of the Council on the
966/2012 of the European Parliament
(5) Commission Delegated Regulation
financial rules applicable to the
and of the Council on the financial
(EU) No 1268/2012 of 29 October
general budget of the Union (OJ L
rules applicable to the general budget
2012 on the rules of application of
362, 31.12.2012, p. 1).
of the Union (OJ L 362, 31.12.2012, p.
Regulation (EU, Euratom) No
1).
966/2012 of the European
Parliament and of the Council on the
financial rules applicable to the
general budget of the Union (OJ L
362, 31.12.2012, p. 1).
186.
2.
The proposals submitted
2.
The proposals submitted
2.
The proposals submitted
following the call for proposals shall be
following the call for proposals shall be
following the call for proposals shall be
evaluated by the Commission assisted
evaluated by the Commission assisted
evaluated by the Commissionassisted
by independent experts on the basis of
by independent EU-national experts,
by independent experts to be validated
the award criteria of Article 10.
from as broad a range of Member
upon request by Member States, on
States as possible, selected on the
the basis of the eligibility and award

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COR 1 + ADD 1
basis of a transparent process, taking
criteria set out in Articles 5, 6, 7 and 9
account of incompatibilities owing to
of Article 10.
conflicts of interest, on the basis of the
award criteria of Article 10.
187.
3.
The Commission shall award,
Commission proposal unchanged
3.
The Commission shall award,
after each call, the funding for selected
the funding for selected actions after
actions, by means of an implementing
each call, or after application of
act. Those implementing acts shall be
Article 190 of Commission Delegated
adopted in accordance with the
Regulation (EU) No 1268/12. The
examination procedure referred to in
Commission shall award the funding
Article 16(2).
for selected actions, by means of an
implementing act. Those implementing
acts shall be adopted in accordance
with the examination procedure
referred to in Article 1612(2).
188.
Article 15
189.
Annual instalments
Commission proposal unchanged
Commission proposal unchanged
The Commission may divide budgetary
commitments into annual instalments.
190.
Article 16
AM 450 & AM 27 BUDG
191.
Committee
Committee
Moved to Article 12a new
Corresponds to Article 12(1) in doc.
1.
The Commission shall be
1.
The Commission shall be
15536/17
Committee
assisted by a committee. That
assisted by a committee. That
1.
The Commission shall be
committee shall be a committee within
committee shall be a committee within
assisted by a committee. That
the meaning of Regulation (EU) No
the meaning of Regulation (EU) No
committee shall be a committee within
182/2011. The European Defence
182/2011. The European Defence
the meaning of Regulation (EU) No
Agency shall be invited as observer.
Agency and the European Parliament
182/2011. The European Defence
shall be invited to contribute as
Agency shall be invited as observer to
observers.
provide its views and
recommendations. The European
External Action Service shall also be
invited to attend the committee.


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compromise suggestions
COR 1 + ADD 1
The committee shall meet also in
special configurations, including to
discuss defence aspects. Committee
members shall be given early and
effective opportunities to examine
the draft implementing acts and
express their views.

192.
2.
Where reference is made to
Commission proposal unchanged
2.
Where reference is made to
Corresponds to Article 12(2) in doc.
this paragraph, Article 5 of Regulation
this paragraph, Article 5 of Regulation
15536/17
(EU) No 182/2011 shall apply.
(EU) No 182/2011 shall apply. Where
the committee delivers no opinion,
the Commission shall not adopt the
draft implementing act and the third
subparagraph of Article 5(4) of
Regulation (EU) No 182/2011 shall
apply.

193.
Article 16a new
CA 10a
194.
Exercise of the delegation
1.
The power to adopt delegated
acts is conferred on the Commission
subject to the conditions laid down in
this Article.

195.
2.
The power to adopt delegated
acts referred to in Article 13(1) shall
be conferred on the Commission for a
period of two years from ... [the date
of entry into force of this Regulation].

196.
3.
The delegation of power
referred to in Article 13(1) may be
revoked at any time by the European
Parliament or by the Council. A
decision to revoke shall put an end to
the delegation of the power specified


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compromise suggestions
COR 1 + ADD 1
in that decision. It shall take effect the
day following the publication of the
decision in the Official Journal of the
European Union or at a later date
specified therein. It shall not affect the
validity of any delegated acts already
in force.

197.
4.
Before adopting a delegated
act, the Commission shall consult
experts designated by each Member
State in accordance with the
principles laid down in the
Interinstitutional Agreement of 13
April 2016 on Better Law-Making.

198.
5.
As soon as it adopts a
delegated act, the Commission shall
notify it simultaneously to the
European Parliament and to the
Council.

199.
6.
A delegated act adopted
pursuant to Article 13(1) shall enter
into force only if no objection has
been expressed either by the European
Parliament or by the Council within a
period of two months of notification of
that act to the European Parliament
and the Council or if, before the
expiry of that period, the European
Parliament and the Council have both
informed the Commission that they
will not object. That period shall be
extended by two months at the
initiative of the European Parliament
or of the Council.

200.
Article 17

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CA 11
201.
Monitoring and reporting
Commission proposal unchanged
Monitoring and reporting
1.
The Commission shall
1.
The Commission shall
regularly monitor the implementation
regularly monitor the implementation
of the programme and annually report
of the programme and annually report
on the progress made in accordance
on the progress made in accordance
with Article 38(3)(e) of Regulation
with Article 38(3)(e) of Regulation
966/2012. To this end, the Commission
(EU, Euratom) No 966/2012. To this
shall put in place necessary monitoring
end, the Commission shall put in place
arrangements.
necessary monitoring arrangements.
202.
2.
To support greater efficiency
2.
To support greater efficiency
2.
To support greater efficiency
and effectiveness of future Union
and effectiveness of future Union
and effectiveness of future Union
policy actions, the Commission shall
policy actions, the Commission shall
policy actions, the Commission shall
draw up a retrospective evaluation
draw up a retrospective evaluation
draw up a retrospective evaluation
report and send it to the European
report and send it to the European
report and send it to the European
Parliament and to the Council. The
Parliament and to the Council. The
Parliament and to the Council. The
report - building on relevant
report - building on relevant
report - building on relevant
consultations of Member States and
consultations of Member States and
consultations of Member States and
key stakeholders - shall notably assess
key stakeholders - shall notably assess
key stakeholders - shall notably assess
the progress made towards the
the progress made towards the
the progress made towards the
achievement of objectives set out in
achievement of objectives set out in
achievement of objectives set out in
Article 2. It shall also analyse cross
Article 2. It shall also analyse cross
Article 2. It shall also analyse cross
border participation of SMEs in
border participation of SMEs and mid-
border participation, including of
projects implemented under the
caps in projects implemented under the
SMEs and Mid-caps, in projects
programme as well as the participation
programme as well as the integration
implemented under the programme as
of SMEs to the global value chain.
of SMEs and mid-caps to the global
well as the participation of SMEs and
value chain. The report shall contain
Mid-caps in to the global value chain.
information on the countries of origin
In addition the report should include
of the beneficiaries and the
information on the origin of
distribution of funding between
beneficiaries and, where possible, the
undertakings and Member States, if
distribution of the generated
technically feasible.
intellectual property rights.
203.
Article 17(2)(a) new

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Remarks, Presidency assessment and
#
2017/0125 (COD) doc. 10589/17 +
(A8-0037/2018)
doc. 15536/17
compromise suggestions
COR 1 + ADD 1
204.
2a.
The report referred to in
paragraph 2 shall propose solutions
for reducing the Union’s dependence
on the products and technologies of
third-country entities, in particular
those identified during
implementation of this Regulation.

205.
Article 17(2)(a) new
206.
2a.
The Commission shall
Corresponds to Article 16(3) in doc.
provide an interim report that will
15536/17
include an assessment of the
governance of the Programme,
implementation rates, project award
results including SMEs and Mid-
caps involvement and the degree of
their cross-border participation, and
funding granted in accordance with
Article 190 of Commission Delegated
Regulation (EU) No 1268/12 as set
out in Article 14(1), by 30 July 2019.

207.
Article 17(2)(b) new
208.
2b.
In due time before the end of
this Programme, the Commission
shall, as appropriate, put forward a
legislative proposal for a new defence
industrial development programme,
together with appropriate financing
under the new multiannual financial
framework.

209.
Article 18
210.
Protection of Union financial interests
Commission proposal unchanged
Protection of Union financial interests
1.
The Commission shall take
1.
The Commission shall take
appropriate measures to ensure that,
appropriate measures to ensure that,

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compromise suggestions
COR 1 + ADD 1
when actions financed under this
when actions financed under this
Regulation are implemented, the
Regulation are implemented, the
financial interests of the Union are
financial interests of the Union are
protected by the application of
protected by the application of
preventive measures against fraud,
preventive measures against fraud,
corruption and any other illegal
corruption and any other illegal
activities, by effective checks and, if
activities, by effective checks and, if
irregularities are detected, by the
irregularities are detected, by the
recovery or, where appropriate, the
recovery or, where appropriate, the
restitution of the amounts wrongly paid
restitution of the amounts wrongly paid
and, where appropriate, by effective,
and, where appropriate, by effective,
proportionate and dissuasive
proportionate and dissuasive
administrative and financial penalties.
administrative and financial penalties.
211.
2.
The Commission and the
Commission proposal unchanged
2.
The Commission or its
Court of Auditors shall have the power
representatives and the Court of
of audit or, in the case of international
Auditors shall have the power of audit
organisations, the power of verification
or, in the case of international
in accordance with agreements reached
organisations, the power of verification
with them, on the basis of documents
in accordance with agreements reached
and on the spot, over all grant
with them, on the basis of documents
beneficiaries, contractors and
and on the spot, over all grant
subcontractors who have received
beneficiaries, contractors and
Union funds under this Regulation.
subcontractors who have received
Union funds under the Programme
this Regulation.
212.
3.
The European Anti-Fraud
Commission proposal unchanged
Commission proposal unchanged
Office (OLAF) may carry out
investigations, including on-the-spot
checks and inspections, in accordance
with the provisions and procedures laid
down in Regulation (EU, Euratom) No
883/2013 of the European Parliament
and of the Council(6) and Council
Regulation (Euratom, EC) No
2185/96(7) , with a view to establishing
whether there has been fraud,

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compromise suggestions
COR 1 + ADD 1
corruption or any other illegal activity
affecting the financial interests of the
Union in connection with a grant
agreement or grant decision or a
contract funded under this Regulation.
__________
(6) Regulation (EU, Euratom) No
883/2013 of the European
Parliament and of the Council of 11
September 2013 concerning
investigations conducted by the
European Anti-Fraud Office
(OLAF) and repealing Regulation
(EC) No 1073/1999 of the European
Parliament and of the Council and
Council Regulation (Euratom) No
1074/1999 (OJ L 248, 18.9.2013, p.
1).
(7) Council Regulation (Euratom, EC)
No 2185/96 of 11 November 1996
concerning on-the-spot checks and
inspections carried out by the
Commission in order to protect the
European Communities' financial
interests against fraud and other
irregularities (OJ L 292, 15.11.1996,
p. 2).
213.
Article 19
AM 34 Rapporteur
214.
This Regulation shall enter into force
This Regulation shall enter into force
This Regulation shall enter into force
on the twentieth day following that of
on the third day following that of its
on the third twentieth day following
its publication in the Official Journal of
publication in the Official Journal of
that of its publication in the Official
the European Union.
the European Union.
Journal of the European Union.

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doc. 15536/17
compromise suggestions
COR 1 + ADD 1
215.
This Regulation is binding in its entirety
Commission proposal unchanged
Commission proposal unchanged
and  directly  applicable  in  all  Member
States.
Done at Brussels,
For the European Parliament
For the Council