This is an HTML version of an attachment to the Freedom of Information request 'OLAF investigation into misuse of EU funds in Slovakia, Bulgaria and Italy'.



OCM(2018)18034 - 22/08/2018
Directorate B: Investigations II
Mr Graham Philip
Director
ask+request-5790-
[email address]

Brussels
olaf.c.4(2018)21926
Subject:  Your application for public access to documents 
Case No
OF/2018/0217/B.4
Dear Mr Philip,
We  refer  to  your  request  of  31  July  2018,  registered  in  OLAF  on  3  August  2018, 
OCM(2018)17252,  for  public  access  to  OLAF  investigation  into  the  murder  of  Jan  Kuciak 
and  the  connected  alleged  misuse  of  EU  funds  in  Slovakia,  Bulgaria  and  Italy,  in 
accordance  with  Regulation  (EC)  No  1049/2001  of  the  European  Parliament  and  of  the 
Council  of  30  May  2001  regarding  public  access  to  European  Parliament,  Council  and 
Commission  documents  (OJ  L  145,  31.5.2001,  p.  43).  OLAF  has  no  competence  to 
investigate the alleged murder of Jan Kuciak and consequently interprets your request as 
a  request  for  public  access  to  documents  of  investigation  OF/2018/0217/B.4  concerning 
alleged misuse of EU funds.
Having  carefully  considered  all  circumstances,  OLAF  regrets  to  inform  you  that  your 
application cannot be granted, as disclosure is prevented by exceptions to the right of public 
access  laid  down  in  Article  4  of  Regulation  (EC)  No  1049/2001  based  on  the  following 
considerations.
The requested documents are part of OLAF's case file OF/2018/0217/B.4. 
The documents are covered by the exception under Article 4(2), third indent of Regulation 
No 1049/2001, which stipulates that the institutions shall refuse access to documents where 
disclosure would undermine the protection of the purpose of inspections, investigations and 
audits, as well as the protection of privacy and the integrity of the individual as referred to 
Article  4(1)(b)  of  the  Regulation  and  the  protection  of  the  decision-making  process  as 
referred to in Article 4(3) of the Regulation. 
The  General  Court  recognised  in  recent  case-law1  a  general  presumption  of  non-
accessibility for documents in OLAF case files. It considers that the disclosure to the public 
under  Regulation  (EC)  No  1049/2001  of  documents  related  to  OLAF  investigations  could 
fundamentally  undermine  the  objectives  of  the  investigative  activities,  as  well  as  the 
decision  making  process,  both  now  and  in  the  future.  This  implies  that  the  disclosure  of 
the  requested  documents  can  be  refused  without  carrying  out  a  concrete,  individual 
examination of those documents in order to assess whether their disclosure may seriously 
undermine the protected interest, and that no partial access needs to be considered. 
1 Judgment of the General Court of 26 April 2016, Strack v Commission, T-221/08, EU:T:2016:242, p. 162.
OLAF  Rue Joseph II, 30  B-1049 Brussels (Belgium)  Tel: +32 (0)2 299 11 11  Web: http://ec.europa.eu/anti_fraud 

OCM(2018)18034 - 22/08/2018
The  presumption  is  based  on  the  consideration  that,  in  order  to  determine  the  scope  of 
Regulation  (EC)  No  1049/2001,  account  must  be  taken  of  relevant  sectoral  rules 
governing  the  administrative  procedure  under  which  the  documents  requested  under 
Regulation 1049/2001 were gathered2, in the case at hand, Regulation (EU, Euratom) No 
883/2013  of  the  European  Parliament  and  of  the  Council  of  11  September  2013 
concerning investigations conducted by the European Anti-Fraud Office (OLAF). Article 10 
of  that  Regulation  provides  for  the  obligation  of  confidentiality  with  regard  to  all 
information gathered during investigations.
The protection of confidentiality of information in the legal framework applicable to OLAF 
investigations  aims,  on  the  one  hand,  at  safeguarding  the  successful  conduct  of  an 
investigation in the public interest and, on the other hand, at safeguarding the legitimate 
interests  of  the  individuals,  so  that  the  information  they  provide  is  used  only  for  the 
purposes of the investigation. The protection of confidentiality extends to closed cases3.
In  addition,  having  regard  to  the  nature  of  the  information  processed  in  the  context  of 
OLAF  investigations,  the  publication  of  the  sensitive  information  contained  in  the  OLAF 
case  file  is  likely  to  harm  the  protection  of  personal  data  regardless  of  whether  an 
investigation  is  pending  or  closed.  Furthermore,  public  disclosure  of  selection  or 
investigation  documents  could  negatively  affect  OLAF's  future  cooperation  with  national 
administrative or judicial authorities and vice versa in the context of its investigations.4
In  view  of  the  foregoing,  the  documents  in  OLAF's  investigation  files  fall  under  the 
presumption of non-accessibility as documents containing information collected during an 
OLAF  investigation  and  subject  to  confidentiality  and  professional  secrecy  rules. 
Consequently,  the  documents  requested  are  exempt,  in  principle  and  in  full,  from 
disclosure  to  the  public  unless  the  applicant  demonstrates  that  the  presumption  is  not 
applicable  because  an  overriding  public  interest  justifies  the  disclosure  of  the  requested 
documents.5
Overriding public interest in disclosure
The  exceptions  laid  down  in  Article  4(2)  and  4(3)  of  Regulation  1049/2001  apply  unless 
there is an overriding public interest in disclosure of the documents. For such an interest 
to  exist,  it  first  has  to  be  a  public  interest,  and  second  it  has  to  outweigh  the  interest 
protected by the exception to the right of access. 
OLAF understands the importance of transparency of the functioning of the EU institutions 
and particularly of the European Commission. However, given the nature of the anti-fraud 
investigations conducted by OLAF, and the confidential nature of information collected, in 
particular  in  relation  to  sources  of  information,  content  of  case  files  and  reputation  of 
natural persons, OLAF considers there are no elements that would show the existence of 
an overriding public interest in disclosing the requested documents.
2 Judgment Court of Justice of 28 June 2012, Agrofert Holding v Commission, C-477/10 P, EU:C:2012:394, p. 
50 to 59; judgment of the Court of Justice of 29 June 2010, Commission v Technische Glaswerke Ilmenau, C-
139/07 P, EU:C:2010:376, p. 55 ff. 
3 Judgment of the General Court of 26 April 2016, Strack v Commission, T-221/08, EU:T:2016:242, p. 150 to 
164.
4 Judgment of the General Court of 12 May 2015, UAHE v Commission, T-623/13, EU:T:2015:268, p. 72 to 79. 
5 Judgment of the General Court of 26 April 2016, Strack v Commission, T-221/08, EU:T:2016:242, p. 91.
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Given  the  preliminary  nature  of  the  anti-fraud  investigations  conducted  by  OLAF,  OLAF 
considers  that  the  interest  in  maintaining  the  confidential  nature  of  its  case  documents 
prevails. In this context it should be borne in mind that whatever the outcome of OLAF's 
investigation,  according  to  well  established  case-law  the  conclusions  of  an  OLAF  final 
report  have  no  effects  likely  to  adversely  affect  the  legal  position  of  the  person 
concerned.6  OLAF  has  no  competence  to  conduct  or  even  initiate  disciplinary, 
administrative or judicial proceedings. 
Hence,  the  interests  of  competent  authorities  who  follow  up  on  OLAF's  conclusions  in  a 
serene manner as well as the interests of persons involved in the investigation, such as 
sources  of  information,  in  preserving  confidentiality  prevail.  In  particular,  with  regard  to 
the  reputation  of  persons  concerned,  the  Office  is  bound  to  uphold  the  presumption  of 
innocence, in accordance with the cited relevant case law and legislation.
Confirmatory application
In  accordance  with  Article  7(2)  of  Regulation  1049/2001,  you  are  entitled  to  make  a 
confirmatory  application  requesting  OLAF  to  review  this  position.  Pursuant  to  Article  4  of 
Commission Decision 2001/937/EC, ECSC, Euratom, such a confirmatory application should 
be  addressed  within  15  working  days  upon  receipt  of  this  letter  to  the  Director  General  of 
OLAF.
Any confirmatory application to OLAF should be sent to the following address:
Mr Ville Itälä
Director General
European Anti-Fraud Office (OLAF)
European Commission
B-1049 BRUXELLES
BELGIUM
Your attention is drawn to the privacy statement below.
Yours sincerely,
Signed Electronically
on 22/08/2018 at 12:13 by
Ernesto Bianchi [DIRECTOR]
6 Order  of  the  Court  of  First  Instance  of  18  December  2003,  Gómez-Reino  v  Commission,  T-215/02, 
ECLI:EU:T:2003:352, p. 65.
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Privacy statement
Pursuant to Article 11 of Regulation (EC) 45/2001 on the protection of individuals with regard to the processing 
of personal data by the Community institutions and bodies and on the free movement of such data, please be 
informed that your personal data are stored in OLAF’s electronic and paper files concerning this matter for the 
purposes of ensuring conformity with the requirements of Regulation 1049/2001. 
The categories of your personal data being processed are identification and contact data (name, address, e-mail, 
telephone,  fax)  and  any  other  personal  data  provided  by  or  to  you  in  relation  to  your  request.  Officials  within 
OLAF and other Commission services responsible for dealing with requests for access to documents have access 
to your personal data. 
All  documentation  and  communications  concerning  OLAF  investigations  are  stored  in  the  relevant  OLAF 
investigation  files  and  are  retained  for  a  maximum  of  15  years.  Thus  personal  data  contained  in  requests  for 
public access to documents concerning OLAF investigations are retained for a maximum of 15 years.  
You have the right to access those data and to correct and complete them. On request and within three months 
from its receipt, you may obtain information concerning your personal data which we have processed. Any such 
request should be addressed to the Controller ([email address]). 
You may lodge a complaint concerning the processing of your personal data with the European Data Protection 
Supervisor ([email address]) at any time. 
The complete privacy statements for this and all other OLAF personal data processing operations are available at 
http://ec.europa.eu/anti_fraud.
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