This is an HTML version of an attachment to the Freedom of Information request 'Proposal for a Interinstitutional Agreement on a mandatory Transparency Register'.

Cluster 2 - Article 12, Annexes I+I +I I+IV DRAFT
Commission
Parliament
Council
Compromise(s)
Article 12 - Voluntary involvement of other EU institutions, bodies, offices and agencies
1) Other EU institutions, bodies,
1) Other EU institutions, bodies,
1) Other EU institutions, bodies,
offices and agencies are encouraged offices and agencies are encouraged offices and agencies are encouraged
to use the framework created by
to use the framework created by
to use the framework created by
this agreement themselves as a
this agreement themselves as a
this agreement themselves as a
reference instrument for their own
reference instrument for their own
reference instrument for their own
interactions with interest
interactions with interest
interactions with interest
representatives.
representatives.
representatives.
2) Other EU institutions, bodies,
2) Other EU institutions, bodies,
2) Other EU institutions, bodies,
offices and agencies may, on a
offices and agencies may, on a
offices and agencies may, on a
voluntary basis, notify the
voluntary basis, notify the
voluntary basis, notify the
Secretariat that they wish to make
Secretariat that they wish to make
Secretariat that they wish to make
certain interactions conditional
certain interactions conditional
certain interactions conditional
upon registration in the
upon registration in the
upon registration in the
Transparency Register. The
Transparency Register. The
Transparency Register. The
notification shall contain details of
notification shall contain details of
notification shall contain details of
the types of interaction proposed
the types of interaction proposed
the types of interaction proposed
and their conditions.
and their conditions.
and their conditions.
3) Where the Management Board
3) Where the Management Board
3) Where the Management Board
considers that the types of
considers that the types of
considers that the types of
interaction proposed are consistent
interaction proposed are consistent
interaction proposed are consistent
with the objectives pursued by the
with the objectives pursued by the
with the objectives pursued by the
register, the EU institutions, bodies,
register, the EU institutions, bodies,
register, the EU institutions, bodies,
offices and agencies concerned may offices and agencies concerned may offices and agencies concerned may
make those types of interaction
make those types of interaction
make those types of interaction
conditional upon registration and
conditional upon registration and
conditional upon registration and
shall benefit from the Secretariat's
shall benefit from the Secretariat's
shall benefit from the Secretariat's
1
TU 2019 04 12

Cluster 2 - Article 12, Annexes I+I +I I+IV DRAFT
Commission
Parliament
Council
Compromise(s)
assistance and helpdesk support, in
assistance and helpdesk support, in
assistance and helpdesk support, in
return for a proportionate
return for a proportionate
return for a proportionate
contribution to the costs of
contribution to the costs of
contribution to the costs of
functioning of the Secretariat and
functioning of the Secretariat and
functioning of the Secretariat and
register.
register.
register.
4) The acceptance of the
4) The acceptance of the
4) The acceptance of the notification
notification in the preceding
notification participation in the
in the preceding paragraph wil  not
paragraph wil  not confer the
preceding paragraph wil  not confer confer the notifying EU institutions,
notifying EU institutions, bodies,
the notifying EU institutions, bodies, bodies, offices and agencies the
offices and agencies the status of a
offices and agencies the status of a
status of a party to this
party to this interinstitutional
party to this interinstitutional
interinstitutional agreement.
agreement.
agreement.
5) The types of conditionality
5) The types of conditionality
5) The types of conditionality
accepted under paragraph 3 shall be acceptenotifications under
accepted under paragraph 3 shall be
published on the register website.
paragraph 3 shall be published on
published on the register website.
the register website.
ANNEX I - CLASSIFICATION OF REGISTRANTS
CLASSIFICATION OF REGISTRANTS
SECTIONS FOR REGISTRATION
CLASSIFICATION OF REGISTRANTS
The Secretariat applies the below
The Secretariat applies the below
The Secretariat applies the below
classification of registrants, which it
classification of registrants, which it
classification of registrants, which it
may modify.
may modify.
2
TU 2019 04 12

Cluster 2 - Article 12, Annexes I+I +I I+IV DRAFT
Commission
Parliament
Council
Compromise(s)
may modify. The fol owing sections
for registration apply:
Classification sections of registrants
Classification sections of registrants
Classification sections of registrants
I. Professional consultancies, law
I. Professional consultancies, law
I. Professional consultancies, law
firms, self-employed consultants
firms, self-employed consultants
firms, self-employed consultants
a) Subsection: Professional
a) Subsection: Professional
a) Subsection: Professional
consultancies
consultancies
consultancies
b) Subsection: Law firms
b) Subsection: Law firms
b) Subsection: Law firms
c) Subsection: Self-employed
c) Subsection: Self-employed
c) Subsection: Self-employed
consultants
consultants
consultants
I . Companies, trade/business
I . Companies, trade/business
I . Companies, trade/business
associations, trade unions,
associations, trade unions,
associations, trade unions,
professional associations
professional associations
professional associations
a) Subsection: Companies
a) Subsection: Companies
a) Subsection: Companies
b) Subsection: Trade and business
b) Subsection: Trade and business
b) Subsection: Trade and business
associations
associations
associations
c) Subsection: Trade unions and
c) Subsection: Trade unions and
c) Subsection: Trade unions and
professional associations
professional associations
professional associations
d) Subsection: Event-organising
d) Subsection: Event-organising
d) Subsection: Event-organising
entities
entities
entities
3
TU 2019 04 12

Cluster 2 - Article 12, Annexes I+I +I I+IV DRAFT
Commission
Parliament
Council
Compromise(s)
I I. Non-governmental organisations I I. Non-governmental organisations I I. Non-governmental organisations
a) Subsection: Non-governmental
a) Subsection: Non-governmental
a) Subsection: Non-governmental
organisations, platforms, networks,
organisations
organisations, platforms, networks,
ad-hoc coalitions, temporary
ad-hoc coalitions, temporary
structures and other similar
structures and other similar
organisations
organisations
b) Platforms, networks, ad-hoc
coalitions, temporary structures and
other similar organisations
IV. Think Tanks, research and
IV. Think Tanks, research and
IV. Think Tanks, research and
academic institutions
academic institutions
academic institutions
a) Subsection: Think tanks and
a) Subsection: Think tanks and
a) Subsection: Think tanks and
research institutions
research institutions
research institutions
b) Subsection: Academic institutions b) Subsection: Academic institutions b) Subsection: Academic institutions
V. Interest Representatives not
V. Organisations representing
V. Interest Representatives not
covered by the preceding sections
Churches, religious, philosophical
covered by the preceding sections
and non-confessional communities
a) Subsection: Organisations
a) Subsection: Organisations
a) Subsection: Organisations
representing churches and religious
representing churches and religious
representing churches and religious
communities
communities
communities
4
TU 2019 04 12

Cluster 2 - Article 12, Annexes I+I +I I+IV DRAFT
Commission
Parliament
Council
Compromise(s)
b) Subsection: Other entities not
b) Subsection: Organisations
b) Subsection: Other entities not
covered by preceding sections
representing philosophical and
covered by preceding sections
non-confessional organisations
c) Subsection: Other entities not
covered by preceding sections
VI. Organisations representing
public or mixed entities,
associations or networks of public
authorities at the European,
national or subnational level
a) Subsection: Organisations
representing public or mixed
entities, associations or networks
of public authorities at the
European, national or subnational
level
ANNEX I - INFORMATION TO BE PROVIDED BY REGISTRANTS
INFORMATION TO BE PROVIDED BY
AND ABOUT REGISTRANTS
I.   GENERAL INFORMATION
I.   GENERAL INFORMATION
I.   GENERAL INFORMATION
(a) name of the entity; address of
(a) name of the entity; address of
(a) name of the entity; address of
head office and EU office, if
head office and EU office, if
head office and EU office, if
5
TU 2019 04 12

Cluster 2 - Article 12, Annexes I+I +I I+IV DRAFT
Commission
Parliament
Council
Compromise(s)
different from head office; phone
different from head office; phone
different from head office; phone
number; e-mail address;1 website;
number; e-mail address;2 website;
number; e-mail address;3 website;
(b) name of the person legally
(b) name of the person legally
(b) name of the person legally
responsible for the organisation and responsible for the organisation and responsible for the organisation and
person in charge of EU relations;
person in charge of EU relations;
person in charge of EU relations;
names of the persons with
names of the persons with
names of the persons with
authorisation for access to the
authorisation for access to the
authorisation for access to the
European Parliament's premises;4
European Parliament's premises;5
European Parliament's premises;6
(c) an estimate of the ful -time
(c) an estimate of the ful -time
(c) an estimate of the ful -time
equivalents (FTEs) for all persons
equivalents (FTEs) for all persons
equivalents (FTEs) for all persons
involved in activities covered by the
involved in activities covered by the
involved in activities covered by the
register according to the fol owing
register according to the fol owing
register according to the fol owing
percentages of a ful -time activity:
percentages of a ful -time activity:
percentages of a ful -time activity:
10 %, 25 %, 50 %, 75 % or 100 %;
10 %, 25 %, 50 %, 75 % or 100 %;
10 %, 25 %, 50 %, 75 % or 100 %;
(d) goals/remit — fields of interest
(d) goals/remitfields of interest,
(d) goals/remit — fields of interest
— activities falling within the scope
activities falling within the scope of
— activities falling within the scope
of the register — level of
the register -- level of engagement
of the register — level of
1 E-mail address provided will not be published.
2 E-mail address provided will not be published.
3 E-mail address provided will not be published.
4 Registrants can request authorisation for access to the European Parliament's premises at the end of the registration process. The names of individuals who receive access
passes to the European Parliament's premises shall be inserted in the register. Registration shall not confer an automatic entitlement to such an access pass.
5 Registrants can request authorisation for access to the European Parliament's premises at the end of the registration process. The names of individuals who receive access
passes to the European Parliament's premises shall be inserted in the register. Registration shall not confer an automatic entitlement to such an access pass. This part moves to
Annex II B specific information
6 Registrants can request authorisation for access to the European Parliament's premises at the end of the registration process. The names of individuals who receive access
passes to the European Parliament's premises shall be inserted in the register. Registration shall not confer an automatic entitlement to such an access pass.
6
TU 2019 04 12

Cluster 2 - Article 12, Annexes I+I +I I+IV DRAFT
Commission
Parliament
Council
Compromise(s)
engagement (global, European,
(global, European, national,
engagement (global, European,
national, regional);
regional);
national, regional);
(e) member organisations of the
(e) member organisations of the
(e) member organisations of the
registrant including geographical
registrant entity including
registrant including geographical
coverage and registrant's
geographical coverageand
coverage and registrant's
membership or affiliation to
registrant's membership or
membership or affiliation to
relevant networks and associations
affiliation to relevant networks and
relevant networks and associations
falling within the scope of the
associations falling within the scope falling within the scope of the
register.
of the register.
register.
ea) Information on whether the
registrant is bound by a different
(professional) Code of Conduct
I .   SPECIFIC INFORMATION
I .   SPECIFIC INFORMATION
I .   SPECIFIC INFORMATION
A.   Activities covered by the register A.   Activities covered by the register A.   Activities covered by the register
Details about EU legislative
Details about EU legislative
Details about EU legislative
proposals, policies or initiatives
proposals, policies or initiatives
proposals, policies or initiatives
subject of the interaction(s).
targeted and subject of the
subject of the interaction(s).
interaction(s), as wel  as a
description of the type of interest
representation activities
performed.
B.   Links with EU institutions
B. Interaction with EU institutions
B.   Links with EU institutions
7
TU 2019 04 12

Cluster 2 - Article 12, Annexes I+I +I I+IV DRAFT
Commission
Parliament
Council
Compromise(s)
(a) membership of expert groups
(a) membership of expert groups7
(a) membership of expert groups
and other EU supported forums and and other EU supported forums and and other EU supported forums and
platforms;
platforms;
platforms;
(b) membership of, or participation
(b) membership of, or participation
(b) membership of, or participation
in, European Parliament intergroups in, European Parliament intergroups in, European Parliament intergroups
and industry forums.
and other groupings.
and industry forums.
(c) events or meetings on the
premises of the EU institutions or
with patronage from an EU
institution;
(d) meetings between interest
representatives and officials of the
three institutions, from the level of
Head of Unit to the Secretary-
General;
(e) individual representatives with
authorisation for access to the
institutions’ premises8.
C.   Financial information related to
C.   Financial information related to
C.   Financial information related to
the activities covered by the register the activities covered by the register the activities covered by the register
7 Membership of expert groups shall be inserted in the register automatically. Registration shall not confer an automatic entitlement to such membership.
8 Registrants can request authorisation for access to the European Parliament's premises at the end of the registration process. The names of individuals who receive access
passes to the European Parliament's premises shall be inserted in the register. Registration shall not confer an automatic entitlement to such an access pass.
8
TU 2019 04 12

Cluster 2 - Article 12, Annexes I+I +I I+IV DRAFT
Commission
Parliament
Council
Compromise(s)
Al  amounts indicated are in euros.
Al  amounts indicated are in euros.
Al  amounts indicated are in euros.
Costs
Costs
Costs
Al  registrants promoting their own
Al  registrants promoting their own
Al  registrants promoting their own
interests vis-à-vis any of the three
interests vis-à-vis any of the three
interests vis-à-vis any of the three
institutions shall provide an
institutions shall provide an
institutions shall provide an
estimate of the annual costs related estimate of the annual costs related estimate of the annual costs related
to activities covered by the register
to activities covered by the register
to activities covered by the register
according to the below grid. The
according to the below grid. The
according to the below grid. The
estimate of annual costs shall cover
estimate of annual costs shall cover
estimate of annual costs shall cover
a ful  year of operations and refer to a ful  year of operations and refer to a ful  year of operations and refer to
the most recent financial year
the most recent financial year
the most recent financial year
closed, as of the date of registration closed, as of the date of registration closed, as of the date of registration
or of the annual update of the
or of the date of the annual update
or of the annual update of the
registration details.
of the registration details.
registration details.
Annual costs for activities covered
Annual costs for activities covered
Annual costs for activities covered
by the register:
by the register:
by the register:
< 10 000
< 10 000
< 10 000
10 000 – 24 999
10 000 – 24 999
10 000 – 24 999
25 000 – 49 999
25 000 – 49 999
25 000 – 49 999
50 000 – 99 999
50 000 – 99 999
50 000 – 99 999
100 000 – 199 999
100 000 – 199 999
100 000 – 199 999
200 000 – 299 999
200 000 – 299 999
200 000 – 299 999
300 000 – 399 999
300 000 – 399 999
300 000 – 399 999
400 000 – 499 999
400 000 – 499 999
400 000 – 499 999
9
TU 2019 04 12

Cluster 2 - Article 12, Annexes I+I +I I+IV DRAFT
Commission
Parliament
Council
Compromise(s)
500 000 – 599 999
500 000 – 599 999
500 000 – 599 999
600 000 – 699 999
600 000 – 699 999
600 000 – 699 999
700 000 – 799 999
700 000 – 799 999
700 000 – 799 999
800 000 – 899 999
800 000 – 899 999
800 000 – 899 999
900 000 – 999 999
900 000 – 999 999
900 000 – 999 999
1 000 000 – 1 249 999
1 000 000 – 1 249 999
1 000 000 – 1 249 999
1 250 000 – 1 499 999
1 250 000 – 1 499 999
1 250 000 – 1 499 999
1 500 000 – 1 749 000
1 500 000 – 1 749 000
1 500 000 – 1 749 000
1 750 000 – 1 999 999
1 750 000 – 1 999 999
1 750 000 – 1 999 999
2 000 000 – 2 249 999
2 000 000 – 2 249 999
2 000 000 – 2 249 999
2 250 000 – 2 499 999
2 250 000 – 2 499 999
2 250 000 – 2 499 999
2 500 000 – 2 749 000
2 500 000 – 2 749 000
2 500 000 – 2 749 000
2 750 000 – 2 999 999
2 750 000 – 2 999 999
2 750 000 – 2 999 999
3 000 000 – 3 499 999
3 000 000 – 3 499 999
3 000 000 – 3 499 999
3 500 000 – 3 999 999
3 500 000 – 3 999 999
3 500 000 – 3 999 999
4 000 000 – 4 499 999
4 000 000 – 4 499 999
4 000 000 – 4 499 999
4 500 000 – 4 999 999
4 500 000 – 4 999 999
4 500 000 – 4 999 999
5 000 000 – 5 499 999
5 000 000 – 5 499 999
5 000 000 – 5 499 999
5 500 000 – 5 999 999
5 500 000 – 5 999 999
5 500 000 – 5 999 999
6 000 000 – 6 499 999
6 000 000 – 6 499 999
6 000 000 – 6 499 999
6 500 000 – 6 999 999
6 500 000 – 6 999 999
6 500 000 – 6 999 999
10
TU 2019 04 12

Cluster 2 - Article 12, Annexes I+I +I I+IV DRAFT
Commission
Parliament
Council
Compromise(s)
7 000 000 – 7 999 999
7 000 000 – 7 999 999
7 000 000 – 7 999 999
8 000 000 – 8 999 999
8 000 000 – 8 999 999
8 000 000 – 8 999 999
9 000 000 – 9 999 999
9 000 000 – 9 999 999
9 000 000 – 9 999 999
> 10 000 000
> 10 000 000
> 10 000 000
Clients shall declare all
Clients shall declare all
Clients shall declare al
intermediaries carrying out activities intermediaries carrying out activities intermediaries carrying out activities
covered by the register on their
covered by the register on their
covered by the register on their
behalf and the cost for each
behalf, the subject matter and the
behalf and the cost for each
individual intermediary according to estimated annual cost for each
individual intermediary according to
the below grid. The estimate of
individual intermediary according to the below grid. The estimate of
annual costs shall cover a ful  year of the below grid. The estimate of
annual costs shall cover a ful  year of
operations and refer to the most
annual costs This shall cover a ful
operations and refer to the most
recent financial year closed, as of
year of operations and refer to the
recent financial year closed, as of
the date of registration or of the
most recent financial year closed, as the date of registration or of the
annual update of the registration
of the date of registration or of the
annual update of the registration
details.
date of the annual update of the
details.
registration details.
Bracket size of representation costs
Bracket size of representation costs
Bracket size of representation costs
per intermediary:
per intermediary:
per intermediary:
< 10 000
< 10 000
< 10 000
10 000 – 24 999
10 000 – 24 999
10 000 – 24 999
25 000 – 49 999
25 000 – 49 999
25 000 – 49 999
50 000 – 99 999
50 000 – 99 999
50 000 – 99 999
100 000 – 199 999
100 000 – 199 999
100 000 – 199 999
200 000 – 299 999
200 000 – 299 999
200 000 – 299 999
11
TU 2019 04 12

Cluster 2 - Article 12, Annexes I+I +I I+IV DRAFT
Commission
Parliament
Council
Compromise(s)
300 000 – 399 999
300 000 – 399 999
300 000 – 399 999
400 000 – 499 999
400 000 – 499 999
400 000 – 499 999
500 000 – 599 999
500 000 – 599 999
500 000 – 599 999
600 000 – 699 999
600 000 – 699 999
600 000 – 699 999
700 000 – 799 999
700 000 – 799 999
700 000 – 799 999
800 000 – 899 999
800 000 – 899 999
800 000 – 899 999
900 000 – 1 000 000
900 000 – 1 000 000
900 000 – 1 000 000
> 1 000 000
> 1 000 000
> 1 000 000
Any current intermediaries that are
Any current intermediaries that are
Any current intermediaries that are
not covered by the most recent
not covered by the most recent
not covered by the most recent
financial year closed shall be
financial year closed shall be
financial year closed shall be
declared separately by name.
declared separately by name and
declared separately by name.
subject matter.
Revenue
Revenue
Revenue
Intermediaries shall declare the
Intermediaries shall declare the
Intermediaries shall declare the
annual revenue generated
estimated annual revenue
annual revenue generated
attributable to activities covered by
generated attributable to activities
attributable to activities covered by
the register according to the below
covered by the register according to the register according to the below
grid. The annual revenue generated
the below grid. The annual revenue
grid. The annual revenue generated
shall cover a ful  year of operations
generated This shall cover a ful  year shall cover a ful  year of operations
and refer to the most recent
of operations and refer to the most
and refer to the most recent
financial year closed, as of the date
recent financial year closed, as of
financial year closed, as of the date
of registration or of the annual
the date of registration or of the
of registration or of the annual
update of the registration details.
date of the annual update of the
update of the registration details.
registration details.
Revenue from individual clients for
activities covered by the register
12
TU 2019 04 12

Cluster 2 - Article 12, Annexes I+I +I I+IV DRAFT
Commission
Parliament
Council
Compromise(s)
Revenue from individual clients for
Both the subject matter and the R
shall be listed according to the
activities covered by the register
revenue from individual clients for
below grid:
shall be listed according to the
activities covered by the register
below grid:
shall be listed according to the
below grid:
Bracket size of revenue generated
Bracket size of revenue generated
Bracket size of revenue generated
per client:
per client:
per client:
< 10 000
< 10 000
< 10 000
10 000 – 24 999
10 000 – 24 999
10 000 – 24 999
25 000 – 49 999
25 000 – 49 999
25 000 – 49 999
50 000 – 99 999
50 000 – 99 999
50 000 – 99 999
100 000 – 199 999
100 000 – 199 999
100 000 – 199 999
200 000 – 299 999
200 000 – 299 999
200 000 – 299 999
300 000 – 399 999
300 000 – 399 999
300 000 – 399 999
400 000 – 499 999
400 000 – 499 999
400 000 – 499 999
500 000 – 599 999
500 000 – 599 999
500 000 – 599 999
600 000 – 699 999
600 000 – 699 999
600 000 – 699 999
700 000 – 799 999
700 000 – 799 999
700 000 – 799 999
800 000 – 899 999
800 000 – 899 999
800 000 – 899 999
900 000 – 999 999
900 000 – 999 999
900 000 – 999 999
> 1 000 000
> 1 000 000
> 1 000 000
Total annual revenue generated for
The estimated total annual revenue Total annual revenue generated for
activities covered by the register
generated for activities covered by
activities covered by the register
13
TU 2019 04 12

Cluster 2 - Article 12, Annexes I+I +I I+IV DRAFT
Commission
Parliament
Council
Compromise(s)
shall be calculated automatically by
the register shall be calculated
shall be calculated automatically by
the register's system based on the
automatically by the register's
the register's system based on the
aggregate of the estimated revenue system based on the aggregate of
aggregate of the estimated revenue
generated per client.
the estimated revenue generated
generated per client.
Intermediaries shall declare all
per client.
Intermediaries shall declare all
clients, on behalf of whom activities Intermediaries shall declare all
clients, on behalf of whom activities
covered by the register are carried
clients, on behalf of whom activities covered by the register are carried
out.
covered by the register are carried
out.
Any current clients that are not
out.
Any current clients that are not
covered by the most recent financial Any current clients that are not
covered by the most recent financial
year closed shall be declared
covered by the most recent financial year closed shall be declared
separately by name.
year closed shall be declared
separately by name.
Intermediaries acting in their own
separately by name and subject
Intermediaries acting in their own
interest (i.e. not on behalf of their
matter.
interest (i.e. not on behalf of their
clients) shall declare this in their
Intermediaries acting in their own
clients) shall declare this in their
registration form and shall
interest (i.e. not on behalf of their
registration form and shall
separately specify the costs for
clients) shal  declare this in their
separately specify the costs for
those activities pursuant to the
registration form and shal
those activities pursuant to the
Costs section above.
separately specify the costs for
Costs section above.
Al  registrants, including
those activities pursuant to the
Al  registrants, including
intermediaries carrying out activities Costs section above.
intermediaries carrying out activities
falling within the scope of this
Al  registrants, including
falling within the scope of this
agreement, shall declare the
intermediaries carrying out activities agreement, shall declare the
amount and source of EU grants
falling within the scope of this
amount and source of EU grants
contributing to their operating
agreement, shall declare the
contributing to their operating
costs.
amount and source of EU grants
costs.
contributing to their operating
costs.
14
TU 2019 04 12

Cluster 2 - Article 12, Annexes I+I +I I+IV DRAFT
Commission
Parliament
Council
Compromise(s)
Specific information obligations
Budget
Specific information obligations
Registrants that are legally
Registrants that are legally
Registrants that are legally
registered as 'not-for-profit' entities registered as 'not-for-profit' entities registered as 'not-for-profit' entities
shall provide:
shall provide:
shall provide:
a) the total budget of the registrant
a) the total budget of the entity
a) the total budget of the registrant
for the most recent financial year
registrant for the most recent
for the most recent financial year
closed;
financial year closed;
closed;
b) the main sources of funding by
b) the main sources of funding by
b) the main sources of funding by
category (for example, public
category: EU funding, (for example,
category (for example, public
financing, members contributions,
public financing, members’
financing, members contributions,
grants, donations, etc.);
contributions, grants, donations,
grants, donations, etc.);
sponsorship etc.);
c) amount of each contribution
c) the amount of each contribution
c) amount of each contribution
exceeding 10 % of the total budget, exceeding 10 % of the total budget,
exceeding 10 % of the total budget,
if the contributions are above
if the contributions are above
if the contributions are above
10 000 euros, and the name of the
10 000 euros, and the name of the
10 000 euros, and the name of the
contributor.
contributor in the case of grants,
contributor.
donations or sponsorship.
15
TU 2019 04 12

Cluster 2 - Article 12, Annexes I+I +I I+IV DRAFT
Commission
Parliament
Council
Compromise(s)
Implementation
II . IMPLEMENTATION
Implementation
The Secretariat shall provide an
The Secretariat shall provide an
The Secretariat shall provide an
online registration form and
online registration form and
online registration form and
guidelines for registrants on the
guidelines for registrants on the
guidelines for registrants on the
financial modalities to be declared
information financial modalities to
financial modalities to be declared
pursuant to this Annex.
be declared pursuant to this Annex.
pursuant to this Annex.
ANNEX I I - CODE OF CONDUCT
Addendum to Annex
16
TU 2019 04 12

Cluster 2 - Article 12, Annexes I+I +I I+IV DRAFT
Commission
Parliament
Council
Compromise(s)
ANNEX I I9
The three institutions consider that
The three institutions, as wel  as
The three institutions consider that
the registered interest
any bodies adhering to the scheme, the r Registered interest
representatives interacting with
consider that the registered interest representatives interacting with
them, whether on a single occasion
representatives interacting with
them the Council, whether on a
or frequently, should behave in
them, whether on a single occasion
single occasion or frequently,
conformity with this Code of
or frequently, should behave in
shouldal behave in conformity with
Conduct.
conformity with this Code of
this Code of Conduct.
Conduct.
The registrants acknowledge the
The registrants acknowledge the
The registrants shal acknowledge
below set of rules and principles,
below set of rules and principles,
the below fol owing set of rules and
and agree to comply with them. In
and agree to comply with them. In
principles, and shal agree to comply
particular, registrants shall:
particular, registrants shall:
with them. In particular, registrants
shall:
(a) in their relations with any of the
(a) in their relations with any of the
three institutions, always identify
three institutions, always identify
(a) in their relations with MEPs,
themselves by name, registration
themselves by name, registration
members of the Commission or any
number, the entity or entities they
number, the entity or entities they
officials of any EU institution of the
work for or represent; declare the
work for or represent; declare the
three institutions, always identify
interests and objectives they
interests and objectives they
themselves by name, registration
promote as wel  as specify the
promote as wel  as specify the
number, the entity or entities they
clients or members whom they
clients or members whom they
work for or represent; declare the
represent and, where applicable,
represent and, where applicable,
interests and objectives they
their registration number;
their registration number;
promote as well as specify the
clients or members whom they
Council has removed the code of conduct from the proposed annexes to the I A but has amended the proposed code of conduct in its own decision. The amended text is
featured in this column
17
TU 2019 04 12

Cluster 2 - Article 12, Annexes I+I +I I+IV DRAFT
Commission
Parliament
Council
Compromise(s)
represent and, where applicable,
their registration number;
b) declare the interests and
objectives they promote as wel  as
specify the clients or members
whom they represent and, where
applicable, their registration
number;
(b) not obtain or try to obtain
(b) not obtain or try to obtain
(bc) not obtain or try to obtain
information or decisions
information or decisions
information or decisions
dishonestly, by use of undue
dishonestly, or by use of undue
dishonestly, by use of undue
pressure, or by inappropriate
pressureor by inappropriate
pressure, or by inappropriate
behaviour;
behaviourimproper behaviour or
behaviour;
offensive language;
c) not misrepresent the effect of
c) not misrepresent the effect of
(cd) not misrepresent the effect of
registration in such a way as to be
registration in such a way as to be
registration in such a way as to be
likely to mislead or have negative
likely to mislead or have negative
likely to mislead anyone or have
reputational impact on the register,
reputational impact on the register
negative reputational impact on the
or use the logos of the Union and
or the institutions, or use the logos
cause prejudice to the
any of the three institutions without of the Union and any of the three
Transparency rRegister or the EU
express authorisation;
institutions or other bodies
institutions, or use the logos of the
adhering to the scheme without
Union and any of the three EU
express authorisation;
institutions without express
authorisation;
(d) ensure that, to the best of their
(d) ensure that, to the best of their
(de) ensure that, to the best of their
knowledge, information that they
knowledge, information that they
knowledge, information that they
provide upon registration, and
provide upon registration, and
provide upon registration, and
18
TU 2019 04 12

Cluster 2 - Article 12, Annexes I+I +I I+IV DRAFT
Commission
Parliament
Council
Compromise(s)
subsequently administer in the
subsequently administer in the
subsequently administer in the
framework of their activities
framework of their activities covered framework of their activities
covered by the register, is complete, by the register at any time, is
covered by the Transparency
up-to-date and not misleading: they complete, up-to-date and not
rRegister, is complete, up-to-date
agree for this information to be in
misleading: they agree for this
and not misleading:they agree for
the public domain;
information to be in the public
this information to be in the public
domain;
domain;
(e) not distribute documents
(e) not distribute documents
(ef) not distribute documents
obtained from the institutions to
obtained from the institutions to
obtained from the EU institutions to
third parties against payment;
third parties against payment;
third parties against for payment;
(g) agree to refrain from using their
registration in the Transparency
Register for commercial and
advertising purposes with regard to
third parties;
(f) respect and avoid any
(f) respect and avoid any
(fh) respect and avoid any
obstruction to the implementation
obstruction to the implementation
obstruction to the implementation
and application of all rules, codes
and application of all rules, codes
and application of all rules, codes
and practices pertaining to good
and practices pertaining to good
and practices pertaining to good
governance and transparency
governance and transparency
governance and transparency
established by the three institutions, established by the three institutions, established by the three EU
as made available on the register's
as made available on the register's
institutions, as made available on
website;
website;
the Transparency rRegister's
website;
(g) not induce MEPs, members of
(g) not induce MEPs Members of
(gi) not induce MEPs, members of
the Commission or staff of any of
the European Parliament, members the Commission or staffofficials of
the three institutions to contravene
of the Commission or staff of any of any of the three EU institutions to
19
TU 2019 04 12

Cluster 2 - Article 12, Annexes I+I +I I+IV DRAFT
Commission
Parliament
Council
Compromise(s)
the rules and standards of
the three institutions to contravene
contravene the rules and standards
behaviour applicable to them;
the rules and standards of
of behaviour applicable to them;
behaviour applicable to them;
(h) if employing former MEPs,
(h) if employing former MEPs
(hj) if employing former MEPs,
members of the Commission or staff Members of the European
members of the Commission or
of any of the three institutions,
Parliamentformer members of the staffofficials of any of the three EU
respect the obligations of those
Commission or former staff of any
institutions, respect the obligations
individuals to abide by the
of the three institutions, respect the of those individuals to abide by the
confidentiality requirements and
obligations of those individuals to
confidentiality requirements and
rules applicable to them after
abide by the confidentiality
rules applicable to them after
leaving the respective institution;
requirements and rules applicable
leaving the respective institution;
to them after leaving the respective
institution;
(i) insofar engaged in a client-
(i) insofar engaged in a client-
(ik) insofar to the extent that they
intermediary relationship: (i) ensure intermediary relationship: (i) ensure are engaged in a client-intermediary
that all parties in such relationship
that all parties in such relationship
relationship: (i) ensure that all
are registered in the register, and (i ) are registered in the register, and (i ) parties in such relationship are
as clients or intermediaries, allow
as clients or intermediaries, allow
registered in the Transparency
for the relevant publication of the
for the relevant publication of the
rRegister, and (i ) as clients or
information concerning the
information concerning the
intermediaries, allow for the
relationship on the register
relationship on the register
relevant publication of the
pursuant to Annex I  of this
pursuant to Annex I  of this
information concerning the
interinstitutional agreement;
interinstitutional agreement;
relationship oin the Transparency
rRegister pursuant to Annex I of to
theis iInterinstitutional aAgreement;
(j) agree: (i) to present, if requested, (j) agree: (i) to present, if requested, (jl) agree: (i) to submit in a
to the Secretariat the documents
to the Secretariat the documents
complete and accurate way the
and any other supporting materials
and any other supporting materials
information required upon
20
TU 2019 04 12

Cluster 2 - Article 12, Annexes I+I +I I+IV DRAFT
Commission
Parliament
Council
Compromise(s)
demonstrating their eligibility and
demonstrating their eligibility and
registration (i ) to present, if
that the information submitted is
that the information submitted is
requested, to the Secretariat of the
accurate, and (i ) to cooperate
accurate, and (i ) to cooperate
Transparency Register the
sincerely and constructively with the sincerely and constructively with the documents and any other
Secretariat;
Secretariat;
supporting materials demonstrating
their eligibility for registration and
that the information submitted is
accurate, and (i i) to cooperate
sincerely and constructively with the
Secretariat of the Transparency
Register;
(k) agree that they may be subject
(k) agree that they may be subject
(km) agree that they may be subject
to the investigation procedures and, to the investigation procedures and, to the investigation procedures and,
where applicable, measures laid
where applicable, measures laid
where applicable, measures laid
down in Annex IV;
down in Annex IV;
down provided for in Annex IVI I to
the Interinstitutional Agreement;
(l) take appropriate steps to ensure
(l) take appropriate steps to ensure
(ln) take appropriate steps to ensure
that their employees engaged in
that their employees engaged in
that their employees engaged in
activities covered by the register are activities covered by the register are activities covered by the
informed about the registrant's
informed about the registrant's
Transparency rRegister are
commitments under this Code of
commitments under this Code of
informed about the registrant's
Conduct;
Conduct;
commitments under this Code of
Conduct;
(m) inform whomever they
(m) inform whomever they
(mo) inform whomever they
represent in the framework of
represent in the framework of
represent in the framework of
activities covered by the
activities covered by the
activities covered by the
interinstitutional agreement of their interinstitutional agreement of their iInterinstitutional aAgreement of
obligations towards the EU
obligations towards the EU
their obligations resulting from the
21
TU 2019 04 12

Cluster 2 - Article 12, Annexes I+I +I I+IV DRAFT
Commission
Parliament
Council
Compromise(s)
institutions flowing from the Code
institutions flowing from the Code
towards the EU institutions flowing
of Conduct;
of Conduct;
from the Code code of Cconduct;
(n) agree to respect, and avoid any
(n) agree to respect, and avoid any
(np) agree to respect, and avoid any
obstruction to, the specific access
obstruction to, the specific access
obstruction to of, the specific access
and security rules and arrangements and security rules and arrangements and security pertinent rules,
established by the signatory
established by the signatory
notably access and security rules
institutions.
institutions.
and arrangements established by
the signatory EU institutions.
ANNEX IV - INVESTIGATIONS AND MEASURES
1.General
1.General principles
1.General
1.1. The failure to comply with the
provisions of the code of conduct
adopted by each institution in
accordance with Article 7 of this
interinstitutional agreement may
lead to the adoption of measures
according to the fol owing
procedure.
1.1.Where the Secretariat learns
1.1. Where the Secretariat learns
1.1.1.2 Where the Secretariat learns
about a possible failure to comply
about a possible failure to comply
about a possible failure to comply
with the provisions of the Code of
with the provisions of the Code of
with the provisions of the Code of
Conduct, it may open an
Conduct, it may open an
Conduct, it may open an
investigation.
investigation. An investigation is an investigation.
administrative procedure involving
22
TU 2019 04 12

Cluster 2 - Article 12, Annexes I+I +I I+IV DRAFT
Commission
Parliament
Council
Compromise(s)
the Secretariat and the
registrant(s) concerned.
1.2. The investigation may be
1.2. The An investigation may be
1.2.1.3 The investigation may be
opened either on the basis of a
opened either on the basis of a
opened either on the basis of a
received complaint or at the
received complaint or at the
received complaint or at the
Secretariat's own initiative.
Secretariat's own initiative.
Secretariat's own initiative.
1.3. The investigation is an
1.3. The investigation is an
1.3. 1.4. The investigation is an
administrative procedure involving
administrative procedure involving
administrative procedure involving
the Secretariat and the registrant.
the Secretariat and the registrant.
the Secretariat and the registrant.
1.4. The provisions concerning
1.4.3. The provisions concerning
1.4.1.5 The provisions concerning
investigations shall apply both to
investigations shall apply both to
investigations shall apply both to
investigations opened fol owing
investigations opened fol owing
investigations opened fol owing
complaints received as wel  as to
complaints received as wel  as to
complaints received as wel  as to
own-initiative investigations.
own-initiative investigations.
own-initiative investigations.
2. Complaints and opening of
2. Complaints and opening of
2. Complaints and opening of
investigations
investigations
investigations
2.1. Any natural or legal person may 2.1. Any natural or legal person may 2.1. Any natural or legal person may
submit a complaint to the
submit a complaint to the
submit a complaint to the
Secretariat. Complaints shal  be
Secretariat. Complaints shal  be
Secretariat. Complaints shal  be
submitted in writing. In order to be
submitted in writing. In order to be
submitted in writing. In order to be
admissible, the complaint shall:
admissible, the complaint shall:
admissible, the complaint shall:
a) identify the registrant concerned
a) identify the registrant concerned
a) identify the registrant concerned
and clearly set out the content of
and clearly set out the content of
and clearly set out the content of
the complaint;
the complaint;
the complaint;
23
TU 2019 04 12

Cluster 2 - Article 12, Annexes I+I +I I+IV DRAFT
Commission
Parliament
Council
Compromise(s)
b) provide the name and contact
b) provide the name and contact
b) provide the name and contact
details of the complainant;
details of the complainant;
details of the complainant;
c) be lodged within one year as of
c) be lodged within one year as of
c) be lodged within one year as of
the alleged violation;
include evidence supporting the
the alleged violation;
alleged violation; d) be adequately
supported by evidence
demonstrating a reasonable
probability of a failure to comply
with the provisions of the Code of
Conduct.
d) be adequately supported by
d) be adequately supported by
evidence demonstrating a
evidence demonstrating a
reasonable probability of a failure to
reasonable probability of a failure to
comply with the provisions of the
comply with the provisions of the
Code of Conduct.
Ccode of Cconduct.
2.2. The Secretariat shall inform the
2.2. The Secretariat shall inform the
2.2. The Secretariat shall inform the
complainant whether the complaint complainant whether the complaint complainant whether the complaint
is admissible. For inadmissible
is admissible. For inadmissible
is admissible. For inadmissible
complaints, the Secretariat shall,
complaints, the Secretariat shall,
complaints, the Secretariat shall,
where possible, inform the
where possible, inform the
where possible, inform the
complainant how to submit an
complainant how to submit an
complainant how to submit an
admissible complaint.
admissible complaintof the
admissible complaint.
reasons.
2.3. Without prejudice to the
2.3. Without prejudice to the
2.3. Without prejudice to the
preceding paragraphs, where the
preceding paragraphs, where the
preceding paragraphs, where the
Secretariat considers that an
Secretariat considers that an
Secretariat considers that an
inadmissible complaint indicates the inadmissible complaint indicates the inadmissible complaint indicates the
24
TU 2019 04 12

Cluster 2 - Article 12, Annexes I+I +I I+IV DRAFT
Commission
Parliament
Council
Compromise(s)
possibility of a sufficiently serious
possibility of a sufficiently serious
possibility of a sufficiently serious
failure to comply with the provisions failure to comply with the provisions failure to comply with the provisions
of the Code of Conduct, it may open of the Code of Conduct, it may open of the Ccode of Cconduct, it may
an investigation at its own initiative. an investigation at its own initiativeopen an investigation at its own
initiative.
3. Requests for clarification
3. Requests for clarification
3. Requests for clarification
3.1. If the Secretariat learns of a
3.1. If the Secretariat learns of a
3.1. If the Secretariat learns of a
possible failure to comply with the
possible failure to comply with the
possible failure to comply with the
provisions of the Code of Conduct
provisions of the Code of Conduct
provisions of the Ccode of Cconduct
that could lead to an investigation, it that could lead to an investigation, it that could lead to an investigation, it
may, where it deems appropriate
may, where it deems appropriate
may, where it deems appropriate
and effective, contact the registrant and effective, contact the registrant and effective, contact the registrant
concerned with a request to clarify
concerned with a request to clarify
concerned with a request to clarify
and remedy the possible failure.
and remedy the possible failure.
and remedy the possible failure.
3.2. The Secretariat shall set the
3.2. The Secretariat shall set the
3.2. The Secretariat shall set the
registrant a reasonable deadline to
registrant a reasonable deadline to
registrant a reasonable deadline to
comply with the request in view of
comply with the request in view of
comply with the request in view of
the factual circumstances of the
the factual circumstances of the
the factual circumstances of the
possible failure.
possible failure.
possible failure.
3.3. If the registrant's reaction is
3.3. If Where the Secretariat
3.3. If the registrant's reaction is
satisfactory and the Secretariat
considers the registrant's reaction
satisfactory and the Secretariat
considers the matter settled, it may
response is satisfactoryand the
considers the matter settled, it may
close the request and, if applicable,
Secretariat considers the matter
close the request and, if applicable,
inform the complainant accordingly. settled, it may close the request
inform the complainant accordingly.
procedure and, if applicable, inform
the complainant accordingly.
25
TU 2019 04 12

Cluster 2 - Article 12, Annexes I+I +I I+IV DRAFT
Commission
Parliament
Council
Compromise(s)
3.4. Where the registrant's reply is
3.4. Where the registrant's reply is
3.4. Where the registrant's reply is
not satisfactory the Secretariat
not satisfactory the Secretariat
not satisfactory the Secretariat
opens an investigation, as outlined
opens an investigation, as outlined
opens an investigation, as outlined
in section 5 of this Annex.
in section 5 of this Annex.
in section 5 of this Annex.
4.Investigative powers
4.Investigative powers
4.Investigative powers
4.1. The registrant shall ful y
4.1. The registrant shall ful y
4.1. The registrant shall ful y
cooperate with any request for
cooperate with any request from
cooperate with any request for
information and documents in the
the Secretariat for information and
information and documents in the
investigation.
documents in relevant supporting
investigation.
materials throughout the
investigation.
4.2. The registrant shall, upon
4.2. The registrant shall, upon
4.2. The registrant shall, upon
request, make available to the
request, make available to the
request, make available to the
Secretariat documents of relevance
Secretariat documents any
Secretariat documents of relevance
to the investigation. The Secretariat supporting materials of relevance
to the investigation. The Secretariat
may decide to inspect and/or take
to the investigation. The Secretariat
may decide to inspect and/or take
copies of such documents in the
may decide to for inspection and/or
copies of such documents in the
registrant's possession.
take making copies of such
registrant's possession.
documents in the registrant's
possession.
4.3. Where the Secretariat inspects
4.3. Where the Secretariat inspects
4.3. Where the Secretariat inspects
documents, it shall draft a report
documents such supporting
containing the information on facts
documents, it shall draft a report
materials, it shall draft a report
containing the information on facts
relevant to the investigation. A copy containing the information on facts relevant to the investigation. A copy
of the report shall be provided to
relevant to the investigation. A copy of the report shall be provided to
the registrant.
the registrant.
26
TU 2019 04 12

Cluster 2 - Article 12, Annexes I+I +I I+IV DRAFT
Commission
Parliament
Council
Compromise(s)
of the report shall be provided to
the registrant upon request.
4.4. The Secretariat may decide to
4.4. The Secretariat may decide to
4.4. The Secretariat may decide to
hear the registrant concerned
hear the registrant concerned
hear the registrant concerned
and/or the complainant.
and/or the complainant, in the
and/or the complainant.
framework of the investigation.
4.5. The registrant and complainant
4.5. The registrant concerned and
4.5. The registrant and complainant
may indicate which document (or
complainant may indicate which
may indicate which document (or
parts of it) and/or information
document (or parts of it) and/or
parts of it) and/or information
provided by them on the basis of
information provided by them on
provided by them on the basis of
sections 4.2 – 4.4 above should be
the basis of sections 4.2 – 4.4 above sections 4.2 – 4.4 above should be
considered confidential by
shal ould be considered confidential considered confidential by reference
reference to the exceptions in
by reference to the exceptions
to the exceptions in Article 4 of
Article 4 of Regulation 1049/2001.
provided in Article 4 of Regulation
Regulation 1049/2001.
1049/2001.
5. Investigations
5. Investigations procedures
5. Investigations
5.1. When opening an investigation, 5.1. When opening an investigation, 5.1. When opening an investigation,
the Secretariat informs the
the Secretariat informs the
the Secretariat informs the
registrant of the suspected failure to registrant in writing of the
registrant of the suspected failure to
comply with specific provisions of
suspected failure to comply with
comply with specific provisions of
the Code of Conduct, the reasoning
specific provisions of the Code of
the Ccode of Cconduct. the
underpinning it and any relevant
Conduct, the reasoning
reasoning underpinning it and any
supporting evidence.
underpinning it and any relevant
relevant supporting evidence.
In exceptional and duly justified
supporting evidence.
In exceptional and duly justified
cases, the Secretariat may, awaiting In exceptional and duly justified
cases, the Secretariat may, awaiting
the decision foreseen in section 9,
cases, the Secretariat may, awaiting the decision foreseen in section 9,
remove a registration from the
the decision foreseen in section 9,
remove a registration from the
27
TU 2019 04 12

Cluster 2 - Article 12, Annexes I+I +I I+IV DRAFT
Commission
Parliament
Council
Compromise(s)
public website of the register to
remove a registration from the
public website of the register to
prevent reputational damage to the public website of the register to
prevent reputational damage to the
European Union institutions, the
prevent reputational damage to the European Union institutions, the
register or third parties. In these
European Union institutions, the
register or third parties. In these
cases, the Secretariat informs the
register or third parties. In these
cases, the Secretariat informs the
registrant at the same time of the
cases, the Secretariat informs the
registrant at the same time of the
reasons for this removal and any
registrant at the same time of the
reasons for this removal and any
relevant supporting evidence.
reasons for this removal and any
relevant supporting evidence.
relevant supporting evidence.
5.2. The registrant shall submit a
5.2. The registrant shall submit a
5.2. The registrant shall submit a
response within 20 working days.
response in writing within 20
response within 20 working days.
working days.
5.3. The Secretariat may decide to
5.3. The Secretariat may decide to
5.3. The Secretariat may decide to
grant a longer period of time to
grant a longer period of time to
grant a longer period of time to
submit the response if justified by
submit the response if justified by
submit the response if justified by
the objective characteristics of the
the objective characteristics of the
the objective characteristics of the
specific investigation.
specific investigation.
specific investigation.
5.4. If a registrant fails to observe
5.4. If a the registrant fails to
5.4. If a registrant fails to observe
the deadline for submitting a
observe the deadline for submitting the deadline for submitting a
response, the Secretariat may, if not a response, the Secretariat mayif
response, the Secretariat may, if not
yet done so, remove the relevant
not yet done so, remove the
yet done so, remove the relevant
registration from the public website relevant registration from the public registration from the public website
of the register. The Secretariat may
website of the registerThe
of the register. The Secretariat may
decide to reintroduce the
Secretariat may decide to
decide to reintroduce the
registration once the registrant
reintroduce the registration once
registration once the registrant
provides its response.
until the registrant provides its the
provides its response.
required response.
28
TU 2019 04 12

Cluster 2 - Article 12, Annexes I+I +I I+IV DRAFT
Commission
Parliament
Council
Compromise(s)
5.5. If the Secretariat requires
5.5. If the Secretariat requires
5.5. If the Secretariat requires
further information or clarifications, further information or clarifications, further information or clarifications,
it may request them from the
it may request them from the
it may request them from the
registrant in accordance with
registrant in accordance with
registrant in accordance with
sections 5.1 – 5.3 above.
sections 5.1 – 5.3 above.
sections 5.1 – 5.3 above.
5.6. The complainant shall be
5.5. The complainant shall be
5.6. The complainant shall be
informed of the opening of the
informed of the opening of the
informed of the opening of the
investigation.
investigation.
investigation.
6. Seeking solutions
6.Seeking solutions
6. Seeking solutions
6.1. If, upon having examined all
6.1. If, upon having examined all
6.1. If, upon having examined all
relevant elements in the
relevant elements in the
relevant elements in the
investigation, the Secretariat forms
investigation, the Secretariat forms
investigation, the Secretariat forms
the view that the registrant failed to the view decides that the registrant
the view that the registrant failed to
comply with the Code of Conduct, it failed to comply with the Code of
comply with the Ccode of Cconduct,
may seek any solution it deems
Conduct, it may seek any solution it
it may seek any solution it deems
appropriate to remedy that failure
deems appropriate to remedy that
appropriate to remedy that failure
and/or mitigate its future effects.
failure and/or mitigate its future
and/or mitigate its future effects.
effects.
6.2. Where the registrant concerned 6.2. Where the registrant concerned 6.2. Where the registrant concerned
cooperates to give effect to that
cooperates to give effect to theat
cooperates to give effect to that
solution, the investigation shall be
solution identified, the investigation solution, the investigation shall be
closed. The Secretariat may decide
shall be closed. The Secretariat may
closed. The Secretariat may decide
to apply to cooperative registrants a decide to apply to cooperative
to apply to cooperative registrants a
more lenient measure or to close
registrants a more lenient measure
more lenient measure or to close
the investigation without applying
or to close the investigation without the investigation without applying
any measure.
applying any measureThe
Secretariat shal  inform the
any measure.
29
TU 2019 04 12

Cluster 2 - Article 12, Annexes I+I +I I+IV DRAFT
Commission
Parliament
Council
Compromise(s)
registrant concerned of any
applicable measures.
6.3. Where the registrant does not
6.3. Where the registrant concerned 6.3. Where the registrant does not
give satisfactory effect to the
does not give satisfactory effect to
give satisfactory effect to the
solution, the Secretariat may close
the solution identifiednor propose
solution, the Secretariat may close
the investigation and issue a
any satisfactory alternative, the
the investigation and issue a
decision on the basis of the
Secretariat may close the
decision on the basis of the
information at its disposal.
investigation and issue a decision on information at its disposal.
the basis of the information at its
disposal.
7. Failure to cooperate with the
7. Failure to cooperate with the
7. Failure to cooperate with the
Secretariat sincerely and
Secretariat sincerely and
Secretariat sincerely and
constructively
constructively
constructively
If the Secretariat considers that the
If the Secretariat considers that the
If the Secretariat considers that the
registrant concerned does not
registrant concerned does not
registrant concerned does not
cooperate sincerely and
cooperate sincerely and
cooperate sincerely and
constructively in the investigation
constructively in the investigation
constructively in the investigation
stages laid down in section 5 above, stages laid down in sectionand 6 stages laid down in section 5 above,
the Secretariat may, after having
above, the Secretariat it may, after
the Secretariat may, after having
given the registrant the possibility to having given the registrant the
given the registrant the possibility to
make known its own views in
possibility to make known its own
make known its own views in
writing, close the investigation by
views in writing, close the
writing, close the investigation by
including a finding of violation of
investigation by including with a
including a finding of violation of
point (j) of the Code of Conduct and finding of violation of point (j) of the point (j) of the Code of Conduct the
applying measures in section 10
Code of Conduct and applying
obligation of cooperate sincerely
and constructively with the
secretariat laid down in the code of
30
TU 2019 04 12

Cluster 2 - Article 12, Annexes I+I +I I+IV DRAFT
Commission
Parliament
Council
Compromise(s)
below based on the information at
measures in section 10 below based conduct and applying measures in
its disposal.
on the information at its disposal.
section 10 below based on the
information at its disposal.
8.Right to be heard
8.Right to be heard
8.Right to be heard
The registrant shall have the
The Registrantshall have the
The registrant shall have the
possibility to make known its own
possibility to make known their own possibility to make known its own
views in writing before any decision
views in writing before any decision
views in writing before any decision
concluding in a failure to comply
concluding in a failure to comply
concluding in a failure to comply
with the Code of Conduct is taken.
with the Code of Conduct is taken.
with the Ccode of Cconduct is taken.
9.Decision
9.Decision
9.Decision
9.1. The Secretariat closes an
9.1. The Secretariat shal closes an
9.1. The Secretariat closes an
investigation with a reasoned
investigation with a reasoned
investigation with a reasoned
decision. The decision shall specify
decision. The decision shall specify
decision. The decision shall specify
whether a failure to comply with the whether a failure to comply with the whether a failure to comply with the
Code of Conduct was established
Code of Conduct was established
Ccode of Cconduct was established
and, if applicable, what measure
and, if applicable, whichat of the
and, if applicable, what measure
was applied.
measures set out in section 10 was
was applied.
applied.
9.2. Registrants shall be informed of 9.2. Registrants shall be informed in 9.2. Registrants shall be informed of
their right to lodge a request for
writing of their right to lodge a
their right to lodge a request for
review or of the remedies open to
request for review or of the
review or of the remedies open to
them.
remedies open to them.
them.
9.3. The complainant shall be
9.3. The complainant shal  be
9.3. The complainant shall be
informed on the outcome of the
informed on the outcome of the
informed on the outcome of the
complaint.
complaint.
complaint.
31
TU 2019 04 12

Cluster 2 - Article 12, Annexes I+I +I I+IV DRAFT
Commission
Parliament
Council
Compromise(s)
10.Measures
10.Measures
10.Measures
10.1. Where the Secretariat
10.1. Where the Secretariat
10.1. Where the Secretariat
establishes a violation of the Code
establishes a violation of the Code
establishes a violation of the Ccode
of Conduct, it may impose the
of Conduct, it may impose the
of Cconduct, it may impose the
fol owing measures:
fol owing measures:
fol owing measures:
a) formal warning to the
a) formal warning to the
a) formal warning to the
registrant, with an indication of the
registrant, with an indication of the
registrant, with an indication of the
infringed provision of the Code of
infringed provision of the Code of
infringed provision of the Ccode of
Conduct;
Conduct;
Cconduct;
b) suspension of individual or
b) suspension of individual or
b) suspension of individual or
multiple types of interaction
multiple types of interactions
multiple types of interaction
available to the registrant listed
available to the registrant listed
available to the registrant listed
under Article 5 of this
under Article 5 of this
under Article 5 of this
interinstitutional agreement for a
interinstitutional agreement for a
interinstitutional agreement for a
period between 15 days and 1 year;
period between 15 days and 1one
period between 15 days and 1 year;
year;
Automatic suspension shal  apply in
case of multiple warnings (more
than two in as many years);
c) removal of the registration from c) removal of the registration from c) removal of the registration from
the register for a period between 15 the register for a period between 15 the register for a period between 15
days and 2 years.
days and 2two years.
days and 2 years.
Any removal period of one year or
more shal also include the
publication of the name of the
32
TU 2019 04 12

Cluster 2 - Article 12, Annexes I+I +I I+IV DRAFT
Commission
Parliament
Council
Compromise(s)
registrant and the infraction on the
public register.
10.2. When deciding on the severity 10.2. When deciding on the severity 10.2. When deciding on the severity
of the measure, the Secretariat shall of the measure, the Secretariat shall of the measure, the Secretariat shall
duly take into account all relevant
duly take into account all relevant
duly take into account all relevant
circumstances of an individual case
circumstances of an individual case
circumstances of an individual case
with the objectives pursued by the
with the objectives pursued by theis with the objectives pursued by the
interinstitutional agreement.
interinstitutional agreement.
interinstitutional agreement.
10.3. Registrants with individual or
10.3. Registrants with individual or
10.3. Registrants with individual or
multiple types of interaction
multiple types of interaction
multiple types of interaction
suspended may not enjoy said types suspended under 10.1 b) shal have suspended may not enjoy said types
of interaction until their period of
their suspension lifted may not
of interaction until their period of
suspension has expired and they
enjoy said types of interaction until
suspension has expired and they
have satisfactorily remedied the
when their period of suspension has have satisfactorily remedied the
grounds that led to the suspension,
expired and they have satisfactorily
grounds that led to the suspension,
whichever period of the two is
remedied the grounds that led to
whichever period of the two is
longer.
the suspension, whichever period of longer.
the two is longer.
10.4. Registrations removed from
10.4. Registrants whose
10.4. Registrations removed from
the register may not be re-entered
registrations have been removed
the register may not be re-entered
until the period of removal has
from the register under section 10.1 until the period of removal has
expired and the registrant has
c) may not be re-entered reapply
expired and the registrant has
satisfactorily remedied the grounds
until the period of removal has
satisfactorily remedied the grounds
that led to the removal.
expired and the registrant has
that led to the removal.
satisfactorily remedied the grounds
that led to the removal, whichever
period of the two is longer.
33
TU 2019 04 12

Cluster 2 - Article 12, Annexes I+I +I I+IV DRAFT
Commission
Parliament
Council
Compromise(s)
10.5. The complainant shall be
10.5. The complainant shal  be
10.5. The complainant shall be
informed on the final outcome of
informed on the final outcome of the informed on the final outcome of
the complaint and, where
complaint and, where applicable,
the complaint and, where
applicable, which of the measures
which of the measures under section applicable, which of the measures
under section 10.1 was applied to
10.1 was applied to the registrant.
under section 10.1 was applied to
the registrant.
the registrant.
11.Review
11.Review
11.Review
11.1. Registrants that were subject
11.1. Registrants that were subject
11.1. Registrants that were subject
to measures in section 10.1 may
to measures in section 10.1 may
to measures in section 10.1 may
lodge a reasoned request for review lodge a reasoned request for review lodge a reasoned request for review
of the decision by the Secretariat.
of the decision by the Secretariat.
of the decision by the Secretariat.
The exhaustion of the review
The exhaustion of the review
The exhaustion of the review
procedure shall entitle the
procedure shall entitle the
procedure shall entitle the
registrants to use the remedies
registrants to use the remedies
registrants to use the remedies
foreseen in section 12 of this Annex. foreseen in section 12 of this Annex. foreseen in section 12 of this Annex.
11.2. The request for review shall be 11.2. The request for review shall be 11.2. The request for review shall be
sent to the Management Board
sent to the Management Board
sent to the Management Board
within 15 working days as of receipt within 15 working days as of receipt within 15 working days as of receipt
of the notification of the measure.
of the notification of the measure.
of the notification of the measure.
11.3. The requests for review shall
11.3. The requests for review shall
11.3. The requests for review shall
be re-examined by the Management be re-examined by the Management be re-examined by the Management
Board.
Board.
Board.
11.4. A request for review shall not
11.4. A request for review shall not
11.4. A request for review shall not
suspend the measure, unless the
suspend the measure, unless the
suspend the measure, unless the
Management Board decides
Management Board decides
Management Board decides
34
TU 2019 04 12

Cluster 2 - Article 12, Annexes I+I +I I+IV DRAFT
Commission
Parliament
Council
Compromise(s)
otherwise on the basis of the
otherwise on the basis of the
otherwise on the basis of the
reasoned request for review.
reasoned request for review.
reasoned request for review.
11.5. The Management Board shall
11.5. The Management Board shall
11.5. The Management Board shall
inform the registrant on the
inform the registrant on the
inform the registrant on the
outcome of the review procedure
outcome of the review procedure
outcome of the review procedure
within 20 working days. A failure to
within 20 working days of receipt. A within 20 working days. A failure to
reply within that period shall be
failure to reply within that period
reply within that period shall be
understood as being an implicit
shall be understood as being an
understood as being an implicit
rejection of the request for review.
implicit rejection of the request for
rejection of the request for review.
review.
11.6. Registrants that are not
11.6. Registrants that are not
11.6. Registrants that are not
satisfied with the outcome of the
satisfied with the outcome of the
satisfied with the outcome of the
review procedure may make use of
review procedure may make use of
review procedure may make use of
the remedies in section 12.
the remedies in section 12.
the remedies in section 12.
12.Remedies
12.Remedies
12.Remedies
Registrants that are not satisfied
Registrants that are not satisfied
Registrants that are not satisfied
with the decision by the
with the decision by the
with the decision by the
Management Board may submit an
Management Board may submit an
Management Board may submit an
application to the Court of Justice or application to the Court of Justice or application to the Court of Justice or
a complaint to the European
a complaint to the European
a complaint to the European
Ombudsman in accordance with
Ombudsman in accordance with
Ombudsman in accordance with
Articles 263 and 228 TFEU.
Articles 263 and 228 TFEU.
Articles 263 and 228 TFEU.
35
TU 2019 04 12