This is an HTML version of an attachment to the Freedom of Information request 'Member States Expert Group on sustainable finance'.

Legislation  
Rules on penalties 
Animal By-Products (Enforcement) (England) Regulations 2013 
Penalties 
http://www.legislation.gov.uk/uksi/2013/2952/pdfs/uksi_20132952_en.pdf  20.  A person guilty of an offence under these Regulations is 
 
liable—  
(a) on summary conviction, to a fine not exceeding the statutory 
maximum or to imprisonment not exceeding three months or both; or 
(b) on conviction on indictment, to a fine or to imprisonment for a 
term not exceeding two years, or both. 
The Official Feed and Food Controls (England) Regulations 2009 
Regulation 20 of the Official Feed and Food Controls (England) 
Regulations 2009 – Penalties 
http://www.legislation.gov.uk/uksi/2009/3255/pdfs/uksi_20093255_en.pdf 
(1) A person guilty of an offence under paragraph (8) of regulation 18 
The Official Feed and Food Controls (Miscellaneous Amendments) 
(England) Regulations 2019 

shall be liable —  
(a)on summary conviction to a fine not exceeding the statutory 
http://www.legislation.gov.uk/uksi/2019/1476/pdfs/uksi_20191476_en.pdf  maximum; or 
 
(b)on conviction on indictment to imprisonment for a term not 
 
exceeding two years, to a fine or to both. 
(2) A person guilty of an offence under paragraph (3) of regulation 
5, paragraph (8) of regulation 9, regulation 11 or regulation 16 shall 
be liable on summary conviction to a fine not exceeding level 5 on the 
standard scale.  
(3) A person guilty of an offence under regulation 19 shall be liable 
on summary conviction to a fine not exceeding level 5 on the standard 

 

scale or to imprisonment for a term not exceeding three months or to 
both.  
Regulation 21 – Time limit for prosecutions 
No prosecution for an offence under paragraph (8) of regulation 18 
shall be begun after the expiry of —  
(a)three years from the commission of the offence; or 
(b)one year from its discovery by the prosecutor, 
whichever is the earlier.  
Regulation 41 of the Official Feed and Food Controls (England) 
Regulations 2009 as amended by the Official Feed and Food Controls 
(Miscellaneous Amendments) (England) Regulations 2019  – 
Offences and Penalties 
(1) Any person who —  
(a)contravenes or fails to comply with any of the specified import 
provisions; 
“(b)contravenes or fails to comply with— 
(i)paragraph (3) of regulation 26; or 
(ii)paragraph (5) of regulation 27 or paragraph (4) or (5) of 
regulation 35;”; 
(c)contravenes any of the prohibitions in paragraph (1) of regulation 
28; 
(d)to the extent that contravention or failure to comply with 
regulation 29 does not constitute an offence under regulation 40, 
contravenes or fails to comply with regulation 29; or 

 

(e)fails to comply with a notice served upon him under the Import 
Provisions, 
shall be guilty of an offence.  
 (2) Subject to paragraphs (3) and (4), a person guilty of an offence 
under this Part of these Regulations shall be liable — 
(a)on summary conviction to a fine not exceeding the statutory 
maximum; or 
(b)on conviction on indictment to imprisonment for a term not 
exceeding two years, to a fine or to both. 
(3) A person guilty of an offence under regulation 40 shall be liable 
on summary conviction to a fine not exceeding level 5 on the standard 
scale or to imprisonment for a term not exceeding three months or to 
both. 
“(4) A person guilty of an offence under paragraph (1)(a) or paragraph 
(1)(b)(i) is liable on either summary conviction or conviction on 
indictment to a fine.”. 
Regulation 42 – Time limit for prosecutions (imports) 
No prosecution for an offence under this Part of these Regulations 
which is punishable under regulation 41(2) shall be begun after the 
expiry of — 
 (a)three years from the commission of the offence; or 
(b)one year from its discovery by the prosecutor, 
whichever is the earlier. 

 

The Official Feed and Food Controls Regulations (Northern Ireland) 
Regulation 19 – Penalties  
2009 
(1) A person guilty of an offence under paragraph (9) of regulation 17 
https://www.legislation.gov.uk/nisr/2009/427/pdfs/nisr_20090427_en.pdf 
shall be liable —  
 
(a)on summary conviction to a fine not exceeding the statutory 
maximum; or 
(b)on conviction on indictment to imprisonment for a term not 
exceeding two years, to a fine or to both. 
(2) A person guilty of an offence under paragraph (3) of regulation 
5, paragraph (8) of regulation 9, regulation 11 or regulation 15 shall 
be liable on summary conviction to a fine not exceeding level 5 on the 
standard scale.  
(3) A person guilty of an offence under regulation 18 shall be liable 
on summary conviction to a fine not exceeding level 5 on the standard 
scale or to imprisonment for a term not exceeding three months or to 
both.  
 
Regulation 20 – Time limit for prosecutions 
A prosecution for an offence under paragraph (9) of regulation 17 
shall not be begun after the expiry of —  
(a)three years from the commission of the offence; or 
(b)one year from its discovery by the prosecution, 
whichever is the earlier.  
 (1) Any person who —  

 

(a)contravenes or fails to comply with any of the specified import 
provisions; 
(b)contravenes paragraph (3) of regulation 25, paragraph (5) of 
regulation 26 or paragraph (4) or (5) of regulation 33; 
(c)contravenes any of the prohibitions in paragraph (1) of regulation 
27; 
(d)to the extent that contravention of regulation 28 does not 
constitute an offence under regulation 38, contravenes regulation 28; 
or 
(e)fails to comply with a notice served upon that person under the 
Import Provisions, 
shall be guilty of an offence.  
 (2) Subject to paragraph (3), a person guilty of an offence under this 
Part shall be liable —  
(a)on summary conviction to a fine not exceeding the statutory 
maximum; or 
(b)on conviction on indictment to imprisonment for a term not 
exceeding two years, to a fine or to both. 
(3) A person guilty of an offence under regulation 38 shall be liable 
on summary conviction to a fine not exceeding level 5 on the standard 
scale or to imprisonment for a term not exceeding three months or to 
both.  
Regulation 40 – Time limit for prosecutions (imports) 

 

 A prosecution for an offence under this Part which is punishable 
under regulation 39(2) shall not be begun after the expiry of —  
(a)three years from the commission of the offence; or 
(b)one year from its discovery by the prosecution, 
whichever is the earlier.  
The Official Feed and Food Controls (Scotland) Regulations 2009 
Regulation 20 – Penalties  
http://www.legislation.gov.uk/ssi/2009/446/pdfs/ssi_20090446_en.pdf 
(1) A person guilty of an offence under regulation 18(8) is liable—  
 
(a) on summary conviction to a fine not exceeding the statutory 
maximum; or  
(b) on conviction on indictment to imprisonment for a term not 
exceeding 2 years, to a fine or to both.  
(2) A person guilty of an offence under regulation 5(3), 9(8), 11 or 
16 is liable on summary conviction to a fine not exceeding level 5 on 
the standard scale. 
(3) A person guilty of an offence under regulation 19 is liable on 
summary conviction to a fine not exceeding level 5 on the standard 
scale or to imprisonment for a term not exceeding 3 months or to 
both. 
Regulation 21 – Time limit for prosecutions 
(1) No prosecution for an offence under this Part of these Regulations 
which is punishable under regulation 20(1) shall be begun after the 
expiry of—  
(a)3 years from the commission of the offence; or 

 

(b)1 year from the date on which evidence sufficient in the opinion 
of the prosecutor to warrant the proceedings came to the knowledge 
of the prosecutor, 
whichever is the earlier.  
(2) For the purposes of this regulation, a certificate signed by or on 
behalf of the prosecutor and stating the date on which evidence 
sufficient in the prosecutor's opinion to warrant the proceedings came 
to the knowledge of the prosecutor, shall be conclusive evidence of 
that fact.  
(3) A certificate stating that matter and purporting to be so signed 
shall be deemed to be so signed unless the contrary is proved. 
 
Regulation 41 – Offences and penalties 
(1) Any person who—  
(a) contravenes or fails to comply with any of the specified import 
provisions;  
(b) contravenes or fails to comply with regulation 26(3), 27(5) or 
35(4) or (5);  
(c) contravenes any of the prohibitions in regulation 28(1); 
(d) to the extent that contravention or failure to comply with 
regulation 29 does not constitute an offence under regulation 40, 
contravenes or fails to comply with regulation 29; or  

 

(e) fails to comply with a notice served upon that person under the 
Import Provisions,  
is guilty of an offence.  
 (2) Subject to paragraph (3), a person guilty of an offence under this 
Part of these Regulations shall be liable—  
(a) on summary conviction to a fine not exceeding the statutory 
maximum; or  
(b) on conviction on indictment to imprisonment for a term not 
exceeding 2 years, to a fine or to both.  
(3) A person guilty of an offence under regulation 40 shall be liable 
on summary conviction to a fine not exceeding level 5 on the 
standard scale or to imprisonment for a term not exceeding 3 months 
or to both. 
Regulation 42 – Time limit for prosecutions (imports) 
(1) No prosecution for an offence under this Part of these Regulations 
which is punishable under regulation 41(2) shall be begun after the 
expiry of—  
(a)3 years from the commission of the offence; or 
(b)1 year from the date on which evidence sufficient in the opinion 
of the prosecutor to warrant the proceedings came to the knowledge 
of the prosecutor, 
whichever is the earlier.  

 

(2) For the purposes of this regulation, a certificate signed by or on 
behalf of the prosecutor and stating the date on which evidence 
sufficient in the prosecutor's opinion to warrant the proceedings came 
to the knowledge of the prosecutor, shall be conclusive evidence of 
that fact.  
(3) A certificate stating that matter and purporting to be so signed 
shall be deemed to be so signed unless the contrary is proved. 
The Official Feed and Food Controls (Wales) Regulations 2009 
Regulation 20 – Penalties  
http://www.legislation.gov.uk/wsi/2009/3376/pdfs/wsi_20093376_mi.pdf 
 (1) A person guilty of an offence under paragraph (8) of regulation 
18 is liable—  
(a)on summary conviction to a fine not exceeding the statutory 
maximum; or 
(b)on conviction on indictment to imprisonment for a term not 
exceeding two years, to a fine or to both. 
(2) A person guilty of an offence under paragraph (3) of regulation 
5, paragraph (8) of regulation 9, regulation 11 or regulation 16 is liable 
on summary conviction to a fine not exceeding level 5 on the standard 
scale.  
(3) A person guilty of an offence under regulation 19 is liable on 
summary conviction to a fine not exceeding level 5 on the standard 
scale or to imprisonment for a term not exceeding three months or to 
both.  
Regulation 21 – Time limit for prosecutions 
No prosecution for an offence under paragraph (8) of regulation 18 
may be begun after the expiry of—  

 

(a)three years from the commission of the offence; or 
(b)one year from its discovery by the prosecutor, 
whichever is the earlier.  
Regulation 41 – Offences and Penalties  
(1) Any person who—  
(a)contravenes or fails to comply with any of the specified 
provisions; 
(b)contravenes or fails to comply with paragraph (3) of regulation 
26, paragraph (5) of regulation 27 or paragraph (4) or (5) of 
regulation 35; 
(c)contravenes any of the prohibitions in paragraph (1) of regulation 
28; 
(d)to the extent that contravention or failure to comply with 
regulation 29 does not constitute an offence under regulation 40, 
contravenes or fails to comply with regulation 29; or 
(e)fails to comply with a notice served upon him under the Import 
Provisions, 
is guilty of an offence.  
 (2) Subject to paragraph (3), a person guilty of an offence under this 
Part of these Regulations will be liable—  
(a)on summary conviction to a fine not exceeding the statutory 
maximum; or 
(b)on conviction on indictment to imprisonment for a term not 
exceeding two years, to a fine or to both. 
10 
 

(3) A person guilty of an offence under regulation 40 will be liable 
on summary conviction to a fine not exceeding level 5 on the standard 
scale or to imprisonment for a term not exceeding three months or to 
both.  
Regulation 42 – Time limit for prosecutions (imports) 
  No prosecution for an offence under this Part of these Regulations 
which is punishable under regulation 41(2) may be begun after the 
expiry of—  
(a)three years from the commission of the offence; or 
(b)one year from its discovery by the prosecutor, 
whichever is the earlier.  
 
11