Ref. Ares(2017)5243636 - 26/10/2017
EUROPEAN COMMISSION
Directorate B: Criminal justice
Unit B.3 : Financial Crime
Brussels,
JUST.B.3/BV/sk
Subject:
Your application for access to documents – Ref GestDem No 2017/4205
We refer to your e-mail dated 14/07/2017 in which you make a request for access to
documents, registered on 14/07/2017 under the above-mentioned reference number. We
received this application together two other applications (GestDem No 20117/4203 and
GestDem No 2017/4205).
You request access to:
All relevant information received and sent by Commission related to the complaint
case No 2011/649 against Germany
All relevant information received and sent by Commission related to the complaint
case No 2011/01497 against Germany
All relevant information received and sent by Commission related to the complaint
case No 2009/4572 against Germany
Please note that the last document (No 5) of your request, falls under the responsibility of
the Secretary General. However, we have consulted them and they have taken the
position that access can be granted to the document with personal data removed.
Sven Giegold
ASP 05F163
Rue Wiertz 60
1047 Brussels
By registered letter with acknowledgment of receipt
Advance copy by email:
xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx@xxxxxxxx.xxx
Commission européenne/Europese Commissie, 1049 Bruxelles/Brussel, BELGIQUE/BELGIË - Tel. +32 22991111
Your application concerns the following documents:
#
Author
Addressee
title/the subject
date
1
Complainant 1
Europäische Kommission
die Beschwerde
22/02/2011
(CHAP(2011) 649)
2
Europäische
Complainant 1
Confirmation of recipt
15/03/2011
Kommission
(CHAP(2011) 649)
3
Europäische
Complainant 1
Ihre Beschwerde vom 22.
22/03/2011
Kommission
Februar (reg.Nr. 2011/649)
gegen Geutschland)
4
Complainant 1
Europäische Kommission
Aktenzeichen CHAP
28/03/2011
(2011)00649
5
Complainant 1
Europäische Kommission
Ergänzungsbrief.
05/04/2011
Aktenzeichen CHAP
(2011)00649
5 a
Complainant 1
Europäische Kommission
Anhängen
05/04/2011
6
Europäische
Complainant 1
Closure letter
28/04/2011
Kommission
7
Complainant 2
Europäische Kommission
Beschwerde wegen
17/05/2011
Verletzung der Richtlinie
2005/60/EG vom 26.
Oktober 2005 zur
Verhinderung der Nutzung
des Finanzsystems zum
Zwecke der Geldwäsche
und der Terrorismus-
finanzierung durch die
Bundesrepublik
Deutschland. (CHAP(2011)
01497)
8
Europäische
Complainant 2
Confirmation of registration 20/05/2011
Kommission
(CHAP(2011) 01497)
9
Europäische
Bundesministerium der Finanzen
Bundesrepublik
07/07/2011
Kommission
Deutschland - Umsetzung
der Richtlinie 2005/60 EG
im Hinblick auf Tätigkeiten
der dieser Richtlinie
unterliegenden Institute und
Personen gelten, die über
das Internet ausgeübt
werden (CHAP
2011/01497)
10
Bundesministerium
Europäische Kommission
Bundesrepublik
03/08/2011
der Finanzen
Deutschland - Umsetzung
der Richtlinie 2005/60/EG
im Hinblick auf Tätigkeiten
der dieser Richtlinie
unterliegenden Institute und
Personen, die Uber das
Internet ausgeübt werden
(CHAP 20Ш01497)
11
Europäische
Complainant 2
Anwendung der Richtlinie
10/10/2011
Kommission
2005/60 EG auf über das
Internet ausgeübte
Tätigkeiten der dieser
Richtlinie unterliegenden
Institute und Personen
(CHAP 2011/01497)
2
#
Author
Addressee
title/the subject
date
12
Europäische
Complainant 2
Ergänzungsbrief.
17/10/2001
Kommission
Aktenzeichen
13
Complainant 2
Europäische Kommission
Anwendung der Richtlinie
24/10/2011
2005/60 EG auf über das
Internet
ausgeübteTätigkeiten der
dieser Richtlinie
unterliegenden Institute und
Personen (CHAP
2011/01497)
14
Complainant 2
Europäische Kommission
Verfahren 2009/4572 - Ihr
27/10/2011
Schreiben (MARKTF; []
1191321)
15
Complainant 3
European Commission
Complaint letter
03/09/2009
16
European
Complainant 3
Confirmation of registration
24/09/2009
Commission
(2009/4572)
17
die Europäische
Außerordentlicher und
Betreff: Beschwerde; hier:
05/11/2009
Kommission
bevollmächtigter Botschafter
hinsichtlich der Umsetzung
Ständiger Vertreter Deutschlands
der Richtlinie 2005/60/EG
vom 26.10.2005 zur
Verhinderung der Nutzung
des Finanzsystems zum
Zwecke der Geldwäsche
und der
Terrorismusfinanzierung in
Deutschland
18
Außerordentlicher
die Europäische Kommission
Mitteilung der Regierung
21/12/2009
und
der Bundesrepublik
bevollmächtigter
Deutschland an die
Botschafter
Kommission der
Ständiger Vertreter
Europäischen
Deutschlands
Gemeinschaften vom 21.
Dezember 2009
19
Außerordentlicher
die Europäische Kommission
Cover letter : Beschwerde;
03/03/2010
und
hier: hinsichtlich der
bevollmächtigter
Umsetzung der Richtlinie
Botschafter
2005/60/EG des
Ständiger Vertreter
Europäischen vom
Deutschlands
26.10.2005
19a
Außerordentlicher
die Europäische Kommission
(reply) Betreff:
03/03/2010
und
Beschwerde; hier:
bevollmächtigter
hinsichtlich der Umsetzung
Botschafter
der Richtlinie 2005/60/EG
Ständiger Vertreter
des Europäischen vom
Deutschlands
26.10.2005
20
Europäische
Ständige Vertretung Deutschlands
Letter of formal notice
28/06/2010
Kommission
Infringement No 2009/4572
(Michel
Barnier,
Member
of
the
Commission)
21
Regierung
der
die Europäische Kommission
Vertragsverletzung Nr.
16/08/2010
Bundesrepublik
2009/4572 (Reply to letter
Deutschland
of formal Notice)
22
Europäische
Ständige Vertretung Deutschlands
Mit Gründen versehene
28/01/2011
Kommission
Stellungnahme –
Vertragsverletzung Nr.
2009/4572
23
Ständige Vertretung
Europäische Kommission
(Reply
to
Reasoned
25/03/2011
Deutschlands
Opinion Ref 2009/4572
24
Europäische
Complainant 3
Closure letter
04/07/2011
Kommission
3
We enclose copies of the documents requested (documents 1 – 24). Some of the documents
to which you have requested access contain personal data.
Pursuant to Article 4(1) (b) of Regulation (EC) No 1049/2001, access to a document has to
be refused if its disclosure would undermine the protection of privacy and the integrity of
the individual, in particular in accordance with Community legislation regarding the
protection of personal data. The applicable legislation in this field is Regulation (EC) No
45/2001 of the European Parliament and of the Council of 18 December 2000 on the
protection of individuals with regard to the processing of personal data by the
Community institutions and bodies and on the free movement of such data1.
When access is requested to documents containing personal data, Regulation (EC) No
45/2001 becomes fully applicable2.
According to Article 8(b) of this Regulation, personal data shall only be transferred to
recipients if they establish the necessity of having the data transferred to them and if there is
no reason to assume that the legitimate rights of the persons concerned might be prejudiced.
We consider that, with the information available, the necessity of disclosing the
aforementioned personal data to you has not been established and/or that it cannot be
assumed that such disclosure would not prejudice the legitimate rights of the persons
concerned. Therefore, we are disclosing the documents requested expunged from this
personal data.
In case you would disagree with the assessment that the expunged data are personal data
which can only be disclosed if such disclosure is legitimate under the rules of personal data
protection, you are entitled, in accordance with Article 7(2) of Regulation 1049/2001, to
make a confirmatory application requesting the Commission to review this position.
Such a confirmatory application should be addressed within 15 working days upon receipt
of this letter to the Secretary-General of the Commission at the following address:
European Commission
Secretary-General
Transparency unit SG-B-4
BERL 5/282
B-1049 Bruxelles
or by email to:
xxxxxxxxxx@xx.xxxxxx.xx
Yours sincerely,
Despina VASSILIADOU
Acting Head of Unit
Enclosures:
Documents 1-24
1 Official Journal L 8 of 12.1.2001, p. 1
2 Judgment of the Court of Justice of the EU of 29 June 2010 in case 28/08 P, Commission/The Bavarian
Lager Co. Ltd, ECR 2010 I-06055.
4
Electronically signed on 26/10/2017 11:44 (UTC+02) in accordance with article 4.2 (Validity of electronic documents) of Commission Decision 2004/563