Esta es la versión HTML de un fichero adjunto a una solicitud de acceso a la información 'NGO where corruption identified concering Syria aid effort - OLAF Report 2019'.



OCM(2020)28523 - 21/10/2020
Directorate A  Expenditure - 
Ms Emma BESWICK
Operations and Investigations
English Digital Team 
First floor 
The Director
56 Quai Rambaud, 
69002 Lyon 
FRANCE
ask+request-8543-
xxxxxxxx@xxxxxxxx.xxx 

Via e-mail and registered mail
Brussels
olaf.d.2(2020)31350
Subject:  Your application for public access to documents
Case No OF/2016/0462/A2 
Dear Ms BESWICK, 
We refer to your request of 10/09/2020, by which you submitted, via AsktheEU.org website, 
an  application  for  access  to  documents  under  Regulation  (EC)  No  1049/20011  regarding 
public access to European Parliament, Council and Commission documents.
1. Scope of your application 
You have requested public access to the following documents:
documents which contain the following information:
What  NGO  is  being  referred  to  on  page  14/15  of  the  OLAF  Report  2019 
(https://ec.europa.eu/anti-fraud/sites/an...) 
in the section SIPHONING OFF MONEY FROM 
SYRIA?
OLAF  describes  a  "high-profile  case"  concerning  "a  well-known  non-governmental 
organisation  (NGO)  involved  in  supporting  EU  humanitarian  aid  efforts  in  Syria"  where 
"investigators found evidence of corruption by two former staff members of the NGO
". “
In light of Regulation (EC) No 1049/2001 and based on your description, we interpret your 
application as referring to all documents containing the above-mentioned information and  
related to an OLAF investigation.
The  requested  documents  constitute  the  case  file  of  OLAF  investigation  no 
OF/2016/0462/A2.
1 OJ L145, 31.05.2001, page 43.
OLAF  Rue Joseph II, 30  B-1049 Brussels (Belgium)  Tel: +32 (0)2 299 11 11  Web: http://ec.europa.eu/anti_fraud

2. Preliminary remarks
OLAF wishes to clarify from the outset that it is legally bound to treat all information it 
obtains  during  its  investigation  as  confidential  and  subject  to  professional  secrecy,  in 
particular pursuant to Article 339 of the Treaty on the functioning of the European Union, 
Article 10 of Regulation (EU, Euratom) No 883/2013 and Article 17 of the Staff Regulations.
However, the purpose of Regulation (EC) No 1049/2001 is to give access to documents to 
the  public  at  large.  Any  document  disclosed  to  an  individual  under  this  Regulation  then 
becomes automatically available to any other member of the public whenever there is a 
subsequent request. Consequently, attention is drawn to you to the fact that documents 
disclosed under this Regulation enter the public domain. 
3. Assessment of the documents and relevant applicable exceptions
Having carefully considered your request, we regret to inform you that it is not possible to 
grant access to the documents requested. The documents which you seek to obtain are part 
of the investigation file no OF/2016/0462/A2 and cannot be disclosed since their content is 
covered by several exceptions to the right of access to documents.
The requested documents are covered by the exceptions under Article 4(2) third indent and 
Article 4(3) second paragraph of Regulation (EC) No 1049/2001, which stipulate that the 
institutions  shall  refuse  access  to  a  document  where  disclosure  would  undermine  the 
protection  of  the  purpose  of  inspections,  investigations  and  audits,  or  would  seriously 
undermine the institution's decision-making process.
OLAF  has  concluded  the  above-mentioned  investigation.  OLAF's  Final  Report  has  been 
transmitted to competent authorities accompanied by recommendations indicating possible 
further action in accordance with Article 11 of Regulation (EU, Euratom) No 883/2013.
The General Court has recognised a general presumption of non-accessibility for documents 
in OLAF case files2. The Court considers that the disclosure to the public under Regulation 
(EC)  No  1049/2001  of  documents  related  to  OLAF  investigations  could  fundamentally 
undermine  the  objectives  of  the  investigative  activities,  as  well  as  the  decision  making 
process, both now and in the future. 
The presumption is based on the consideration that, to determine the scope of Regulation 
(EC)  No  1049/2001,  account  must  be  taken  of  relevant  sectoral  rules  governing  the 
administrative  procedure  under  which  the  documents  requested  under  Regulation  (EC) 
No 1049/2001  were  gathered3.  In  the  case  at  hand,  Regulation  (EU,  Euratom)  No 
883/20134,  which  governs  OLAF's  administrative  activity  provides  for  the  obligation  of 
confidentiality with regard to all information gathered during investigations.
The protection of confidentiality of information in the legal framework applicable to OLAF 
investigations  aims,  on  the  one  hand,  at  safeguarding  the  successful  conduct  of  an 
investigation in the public interest and, on the other hand, at safeguarding the legitimate 
interests  of  the  individuals,  so  that  the  information  they  provide  is  used  only  for  the 
purposes of the investigation. The protection of confidentiality extends to closed cases5. 
2  See  judgments  of  the  General  Court  of  26  April  2016,  Strack  v  Commission,  T-221/08,  EU:T:2016:242, 
paragraphs  150  to  162  and  Judgment  of  the  General  Court  of  26  May  2016,  IMG  v  Commission,  T-110/15, 
ECLI:EU:T:2016:322, paragraph 36.  
3  Judgment  Court  of  Justice  of  28  June  2012,  Agrofert  Holding  v  Commission,  C-477/10  P,  EU:C:2012:394, 
paragraphs 50-59; judgment of the Court of Justice of 29 June 2010, Commission v Technische Glaswerke Ilmenau
C-139/07 P, EU:C:2010:376, paragraph 55 ff.; judgment of the General Court of 26 May 2016, IMG v Commission
T-110/15, ECLI:EU:T:2016:322, paragraphs 29-34.
4 OJ L 248, 18.9.2013, page 1, as amended OJ L 317, 23.11.2016, page 1.  
5 Judgment of the General Court of 26 April 2016, Strack Commission, T-221/08, EU:T:2016:242, paragraph 
162.  
2

According to the case-law, to grant access to OLAF’s investigation file, even partially, could 
compromise the effective use of those elements by the follow-up authorities, given that the 
persons suspected of irregularities could act in such a way as to prevent the proper conduct 
of the various procedures or investigations which those authorities might decide to initiate. 
In addition, having regard to the nature of the information processed in the context of OLAF 
investigations, the publication of the sensitive information contained in the OLAF case file 
might harm the protection of personal data and/or the integrity of persons involved in the 
investigation,  as  sources  of  information,  witnesses,  persons  concerned,  officials  of  the 
competent  authorities  and  OLAF  officials.  Therefore,  the  exception  of  Article  4(1)(b)  of 
Regulation (EC) No 1049/2001 also applies. 
In  view  of  the  foregoing,  the  documents  requested  fall  under  the  presumption  of 
non­accessibility  as  documents  containing  information  collected  during  an  OLAF 
investigation  and  subject  to  professional  secrecy.  Consequently,  they  are  exempt  from 
disclosure to the public. 
4. Partial access
OLAF  has  also  examined  the  possibility  of  granting  partial  access  to  the  requested 
documents, in accordance with Article 4(6) of Regulation (EC) No 1049/2001.  
However, the general presumption referred to above indicates that the documents covered 
by these exceptions do not fall within an obligation of disclosure, in full or in part, of their 
content.6 There is therefore no need for OLAF to examine the possibility of granting partial 
access to the requested documents.
In any event, partial access is not possible, given that the information they contain falls 
entirely under general presumption of applicability of Article 4(2), third indent of Regulation 
1049/2001 in the context of inspections and audits, and of Article 4(3) second paragraph 
of Regulation (EC) No 1049/2001.
5. Overriding public interest in disclosure
The exceptions laid down in Article 4(2) and 4(3) of Regulation (EC) No 1049/2001 apply 
unless there is an overriding public interest in disclosure of the documents. For such an 
interest to exist it firstly has to be a public interest and, secondly, it has to outweigh the 
interest protected by the exception to the right of access. 
In your application, you did not put forward any argument establishing the existence of an 
overriding public interest in disclosing the requested documents.
OLAF understands the importance of transparency of the functioning of the EU institutions 
and particularly of the European Commission. However, given the nature of the anti-fraud 
investigations  conducted  by  OLAF,  and  the  confidential  nature  of  information  collected, 
such as sources of information, content of case files and reputation of natural persons, 
OLAF considers there are no elements that would show the existence of an overriding public 
interest in disclosing the requested documents.
In addition, the requested documents also involve the protection of privacy and integrity of 
individuals  (Article  4(1)(b)  of  Regulation  (EC)  No  1049/2001)  where  overriding  public 
interest in disclosure is not applicable. 
6. Confirmatory application
In accordance with Article 7(2) of Regulation (EC) No 1049/2001, you are entitled to make a 
confirmatory  application  requesting  OLAF  to  review  this  position.  Pursuant  to  Article  4  of 
Commission Decision 2001/937/EC, ECSC, Euratom, such a confirmatory application should 
6 Judgment in Commission v Odile Jacob, C-404/10 P, (EU:C:2012:393), paragraph 133.
3

be  addressed  within  15  working  days  upon  receipt  of  this  letter  to  the  Director-General  of 
OLAF.
Any confirmatory application to OLAF should be sent to the following address:
Mr Ville ITÄLÄ 
Director-General OLAF
European Commission
Rue Joseph II, 30
B-1049 BRUSSELS.
Your attention is drawn to the privacy notice below.
Yours sincerely,
Signed Electronically
on 21/10/2020 at 20:52 by HOFMANN Margarete [DIRECTOR]
Privacy notice
Pursuant to Articles 15 and 16 of Regulation No 2018/1725  on the protection of natural persons with regard to 
the processing of personal data by Union Institutions, bodies, offices and agencies and of the free movement of 
such data, please be informed that your personal data are stored in OLAF’s electronic and paper files concerning 
this matter for the purposes of or in relation to the activities carried out in order to fulfil OLAF’s tasks referred to 
in  Article  2  of  Decision  1999/352/EC,  ECSC,  Euratom  and  Regulation  (EU,  Euratom)  883/2013  concerning 
investigations conducted by the European Anti-Fraud Office (OLAF). The categories of your personal data being 
processed  are  contact  data,  identification  data,  professional  data,  and  case  involvement  data.  Your  data  may 
originate from various sources, including publicly accessible information. Your data may be transferred to other EU 
institutions, bodies, offices and agencies, competent Member State and third country authorities and international 
organisations. There is no automated decision process by OLAF concerning any data subject. Your data will be 
stored for a maximum of 15 years. 
You have the right to request access to, rectification or erasure, or restriction of processing of your personal data 
and to object to their processing on grounds relating to your particular situation. If you wish to request access to 
your personal data processed in a specific file, please provide the relevant reference or description in your request. 
Any such request should be addressed to the Controller (xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx@xx.xxxxxx.xx). 
The complete privacy statement for this and all other OLAF personal data processing operations are available at 
http://ec.europa.eu/anti_fraud. If you have questions as regards the processing  of your personal data  or your 
rights you may contact the OLAF Data Protection Officer (xxxxxxxxxxxx@xx.xxxxxx.xx)
You may lodge a complaint concerning the processing of your personal data with the European Data Protection 
Supervisor (xxxx@xxxx.xxxxxx.xx) at any time.
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